+Linji gwida dwar il - kooperazzjoni u l - iskambju ta’ informazzjoni bejn is - superviżuri prudenzjali, is - superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT u l- unitajiet tal - intelligence finanzjarja skont id- Direttiva 2013/36/UE (EBA/GL/2021/15)
---+1. Obbligi ta’ konformità u ta’ rapportar
------+Status ta’ dawn il-linji gwida
---------+1. Dan id- dokument jinkludi linji gwida maħruġa skont l - Artikolu 16 tar - Regolament (UE) Nru …
---------+2. Il- linji gwida jistabbilixxu l - fehma tal - EBA dwar prattiki superviżorji xierqa fi ħdan is - …
------+Rekwiżiti ta’ rapportar
---------+3. Skont l- Artikolu 16(3) tar - Regolament (UE) Nru 1093/2010, l - awtoritajiet kompetenti jridu …
---------+4. In- notifiki se jiġu ppubblikati fuq is - sit web tal - EBA, f’konformità mal - Artikolu 16(3).
---+2. Suġġett, kamp ta’ applikazzjoni u definizzjonijiet
------+Suġġett
---------+5. Dawn il- linji gwida jispeċifikaw il - mod tal - kooperazzjoni u l - iskambju tal - …
------+Kamp ta’ applikazzjoni
---------+6. L- awtoritajiet kompetenti kif definiti f’punt (36) tal - Artikolu 3(1) tad - Direttiva …
---------+7. L- awtoritajiet li jkunu fdati bid - dmir pubbliku li jissorveljaw l - entitajiet marbuta …
------+Destinatarji
---------+8. Dawn il- linji gwida huma indirizzati lill -awto ritajiet kompetenti kif definiti fil -punti …
------+Definizzjonijiet
---------+9. Sakemm ma jkunx speċifikat mod ieħor, it - termini użati u definiti fid - Direttiva 2013/36/UE …
---+3. Implimentazzjoni
------+Data ta’ applikazzjoni
---------+10. Dawn il- linji gwida japplikaw mill -1 ta’ Ġunju 2022.
---+4. Dispożizzjonijiet ġenerali
------+11. Il- kooperazzjoni u l - iskambju ta’ informazzjoni skont l - Artikolu 117(5) tad - Direttiva …
------+12. Is- superviżuri prudenzjali u s - superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom jiskambjaw …
------+13. Is- superviżuri prudenzjali u s - superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom jikkooperaw …
---+5. Mekkaniżmi għall - kooperazzjoni, l - iskambju ta’ informazzjoni u l - indirizzar ta’ kunfidenzjalità
------+5.1 Modalitajiet prattiċi għall - kooperazzjoni u l- iskambju ta’ informazzjoni
---------+14. Għandu jkun hemm mezzi effettivi u effiċjenti għall - kooperazzjoni u l - iskambju ta’ …
---------+15. L- informazzjoni għandha tingħata bil - miktub, irrispettivament mill - format tagħha, sew jekk …
---------+16. Fejn ikun meħtieġ, bħal f’każ ta’ urġenza jew emerġenza, l - informazzjoni għandha tintalab …
---------+17. Fejn is - superviżur prudenzjali u s - superviżur fil - qasam tal -AML/CFT ikunu l- istess …
---------+18. Is- superviżuri prudenzjali għandhom iqisu l - informazzjoni bħala rilevanti għall - eżerċizzju …
---------+19. Is- superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom iqisu l - informazzjoni bħala rilevanti …
---------+20. Is- superviżuri prudenzjali u s - superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom iqisu l - …
---------+21. Is- superviżuri prudenzjali għandhom jipprovdu l - informazzjoni rilevanti: a) lis- superviżuri …
---------+22. Is- superviżuri prudenzjali għandhom jinfurmaw lil kull superviżur fil - qasam tal -AML/CFT li …
---------+23. Is- superviżuri fil - qasam tal - AML/ CFT għandhom jipprovdu l - informazzjoni rilevanti: a) …
---------+24. Is- superviżuri f il- qasam tal - AML/CFT għandhom jinfurmaw lil kull superviżur prudenzjali li …
---------+25. Is- superviżuri prudenzjali u tal - qasam tal - AML/CFT għandhom jagħmlu talba għall - …
---------+26. Fejn l - awtorità rikjesta ma tkunx tista’ tipprovdi l - informazzjoni jew il - kooperazzjoni …
---------+27. Fejn talba għal kooperazzjoni jew informazzjoni ma tkunx tista’ tiġi ssodisfata b’mod parzjali …
---------+28. Is- superviżuri prudenzjali u s - superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom, fejn …
---------+29. Informazzjoni meqjusa rilevanti għal awtorità oħra għandha tiġi trażmessa fuq inizjattiva …
---------+30. Is- superviżuri prudenzjali u s - superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom jaqblu li …
---------+31. Is- superviżuri prudenzjali u s - superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom jinnotifikaw …
---------+32. Fejn ikun hemm fis - seħħ arranġamenti eżistenti għall - kooperazzjoni u l - iskambju ta’ in …
---------+33. Fej n il- kooperazzjoni u l - iskambju ta’ informazzjoni diġà jkunu qegħdin fis - seħħ …
---------+34. Is- superviżuri prudenzjali għandhom jikkondividu mal - unità tal - intelligence finanzjarja …
---------+35. Fejn xieraq, is - superviżuri prudenzjali għandhom ifittxu mill - unità tal - intelligence …
---------+36. Is- superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom jikkondividu mal - unità tal - intelligence …
---------+37. Fejn xieraq, is - superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom ifittxu mill - unità tal - …
------+5.2 Restrizzjonijiet ta’ kunfidenzjalità u l - użi permissibbli ta’ informazzjoni
---------+38. Is- superviżuri prudenzjali u s - superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom jiżguraw li …
---------+39. Kwalunkwe informazzjoni riċevuta wara l - kooperazzjoni u l - iskambju ta’ informazzjoni …
---------+40. Il- kooperazzjoni u l - iskambju ta’ informazzjoni stabbiliti f’dawn il - linji gwida għandhom …
---+6. Il- kooperazzjoni u l - iskambju ta’ informazzjoni fil - kuntest tal - proċe ssi għall - awtorizzazzjoni, l - akkwisti proposti ta’ parteċipazzjonijiet kwalifikanti, il - valutazzjonijiet tal - idoneità, u l - irtirar ta’ awtorizzazzjoni
------+6.1 Applikazzjonijiet għall - awtorizzazzjoni tal - istituzzjonijiet
---------+41. Fil- valutazzjoni ta’ applikazzjoni għall - awtorizzazzjoni skont l - Artikoli 10 sa 14 …
---------+42. Is- superviżur prudenzjali għandu jikkondividu mas - superviżur fil - qasam tal -AML/CFT …
---------+43. Barra minn hekk, f’sitwazzjonijiet fejn ir - riskju ta’ ML/TF assoċjat mal - azzjonisti, mal - …
---------+44. Barra minn hekk, fejn ir - riskju ta’ ML/TF assoċjat mal - fondi użati biex jissodisfaw ir - …
---------+45. Fejn superviżur prudenzjali jiddeċiedi li ma jagħtix l - awtorizzazzjoni lil istituzzjoni …
---------+46. Is- superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom, fuq talba tas - superviżuri prudenzjali …
---------+47. L- informazzjoni mitluba fil - kuntest ta’ applikazzjoni għall - awtorizzazzjoni ta’ …
------+6.2 Valutazzjoni tal - akkwisti proposti jew żidiet ta’ parteċipazzjonijiet kwa lifikanti
---------+48. Fil- valutazzjoni tal - akkwist propost jew żieda fil - parteċipazzjonijiet kwalifikanti skont …
---------+49. Barra minn hekk, f’sitwazzjonijiet fejn ir - riskju t al- ML/TF assoċjat mal - istituzzjoni jew …
---------+50. Meta jitlob l - informazzjoni, is - superviżur prudenzjali li jagħmel it - talba għandu …
---------+51. Fejn superviżur prudenzjali jiddeċiedi li jopponi l - akkwist propost abbażi tal - eżitu tal - …
---------+52. Is- superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom, fuq talba mis -su perviżuri prudenzjali …
---------+53. Is- superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom fuq inizjattiva proprja jikkondividu mas - …
---------+54. L- informazzjoni mitluba fil - kuntest ta’ akkwisti proposti jew żidiet ta’ parteċipazzjonijiet …
------+6.3 Valutazzjoni tal - idoneità ta’ membri tal - korp maniġerali u tad - detenturi ta’ funzjoni ewlenija
---------+55. Fil- valutazzjoni jew fir - rivalutazzjoni tal - idoneità tal - membri tal - korp maniġerjali u …
---------+56. Fejn superviżur prudenzjali jiddeċiedi li membru tal - korp maniġerjali jew detentur ta’ …
---------+57. Is- superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom, fuq talba tas - superviżur prudenzjali …
---------+58. Is- superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom fuq inizjattiva proprja jikkondividu mas - …
---------+59. L- informazzjoni mitluba fil - kuntest tal - valutazzjonijiet tal - idoneità għandha tingħata …
------+6.4 Irtirar ta’ awtorizzazzjoni tal - istituzzjonijiet
---------+60. F’każ li s - superviżur prudenzjali jiddeċiedi li jagħti bidu għal proċediment biex jirtira l - …
---------+61. Fejn is - superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT jidentifikaw ksur serju tal - liġijiet …
---------+62. Meta jinforma lis - superviżur prudenzjali dwar ksur serju, is - superviżur fil - qasam tal …
---------+63. Is- superviżur fil - qasam tal - AML/CFT għandu, mill - inqas, jinkludi informazzjoni …
---------+64. Wara n -notif ika ta’ ksur serju kif stabbilit fil - paragrafu 61 hawn fuq, is - superviżur fil …
---------+65. F’każ li s - superviżur prudenzjali jiddeċiedi li jirtira l - awtorizzazzjoni mogħtija lil …
---+7. Kooperazzjoni u skambju ta’ informazzjoni f’superviżjoni kontinwa
------+7.1 Valutazzjoni ta’ notifiki għall - eżerċizzju tal - libertà tal - istabbiliment u l - eżerċizzju tal - libertà għall - forniment ta’ servizzi
---------+66. Is- superviżur prudenzjali ospitanti li jirċievi n - notifika dwar l - eżerċizzju tad - dritt …
---------+67. Is- superviżur prudenzjali għandu, meta mitlub mis - superviżur fil - qasam tal - AML/CFT …
---------+68. Mal-wasla tal- informazzjoni dwar l - eżerċizzju tad - dritt tal - istabbiliment jew tal - …
---------+69. F’ċirkostanzi fejn l - istituzzjoni tkun esposta għal riskju tal - ML/TF sinifikanti jew akbar …
------+7.2 Valutazzjoni ta’ fużjonijiet
---------+70. Meta superviżur prudenzjali jkun qed jivvaluta applikazzjonijiet ta’ fużjoni għall - …
---------+71. Fil- każ ta’ fużjoni permezz ta’ akkwist, is - superviżur prudenzjali li jkun responsabbli mill …
---------+72. Fil- każ ta’ fużjoni permezz ta’ formazzjoni ta’ istituzzjoni ġdida, is - superviżur …
---------+73. Meta s - superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT jirċievu notifika dwar fużjoni mis - superviżuri …
------+7.3 Valutazzjoni tal - arranġamenti ta’ esternalizzazzjoni
---------+74. Is- superviżur prudenzjali responsabbli mill - monitoraġġ tal - arranġamenti ta’ …
---------+75. Fejn is - superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT jirċievu informazzjoni dwar arranġament ta’ …
------+7.4 Superviżjoni fuq il - post u mhux fuq il - post u valutazzjonijiet tar - riskju
---------+76. Fil- kuntest ta’ superviżjoni fuq il - post u mhux fuq il - post, l - informazzjoni li s - …
---------+77. Is- superviżuri prudenzjali għandhom jitolbu lis - superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT …
---------+78. Is- superviżuri prudenzjali għandhom jipprovdu informazzjoni li tkun rilevanti għall - …
---------+79. Is- superviżuri prudenzjali għandhom jikkondividu mal - unità tal - intelligence finanzjarja …
---------+80. Barra minn hekk, f’sitwazzjonijiet fejn l - istituzzjoni tkun esposta għal riskji ogħla tal - …
---------+81. Is- superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom jitolbu mis - superviżuri prudenzjali …
---------+82. Is- superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom jipprovdu informazzjoni li tkun rilevanti …
---------+83. Is- superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom, fejn xieraq, ifittxu informazzjoni mill - …
---------+84. Is- superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom jikkondividu informazzjoni mal - unità …
---------+85. Fejn il - valutazzjoni tar - riskju prudenzjali tagħti lis - superviżur prudenzjali …
---------+86. Fejn is - superviżur fil - qasam tal - AML/CFT jivvaluta li istituzzjoni tkun potenzjalment …
---------+87. Għat - twettiq tal - valutazzjoni komuni kif meħtieġa skont l - Artikolu 97(6) tad - Direttiva …
---------+88. Il- valutazzjoni komuni għandha tkun stabbilita bil - miktub u tinkludi l - fatti u r - …
------+7.5 Attivitajiet superviżorji koord inati
---------+89. Is- superviżuri prudenzjali u s - superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT għandhom jikkunsidraw …
---------+90. Fejn ikunu identifikati oqsma ta’ interess reċiproku, is - superviżuri prudenzjali u s - …
---------+91. Fejn tkun qed tiġi stabbilita attività superviżorja koordinata, is - superviżuri prudenzjali u …
---+8. Kooperazzjoni u skambju ta’ informazzjoni fir - rigward ta’ miżuri u sanzjonijiet superviżorji
------+92. Is- superviżuri prudenzjali u s - superviżuri fil - qasam tal -AM L/CFT għandhom jiskambjaw …
------+93. Il- komunikazzjonijiet fir - rigward tal - miżuri jew is - sanzjonijiet superviżorji bejn is - …
 English - European Union - Financial Industry -

Linji gwida dwar il - kooperazzjoni u l - iskambju ta’ informazzjoni bejn is - superviżuri prudenzjali, is - superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT u l- unitajiet tal - intelligence finanzjarja skont id- Direttiva 2013/36/UE (EBA/GL/2021/15)

Linji gwida dwar il - kooperazzjoni u l - iskambju ta’ informazzjoni bejn is - superviżuri prudenzjali, is - superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT u l- unitajiet tal - intelligence finanzjarja skont id- Direttiva 2013/36/UE (EBA/GL/2021/15)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-cooperation-and-information-exchange-between-prudential-supervisors-amlcft-supervisors – PDF

1. Ħarsa ġenerali

,
1. Obbligi ta’ konformità u ta’ rapportar

1. Obbligi ta’ konformità u ta’ rapportar
2. Suġġett, kamp ta’ applikazzjoni u definizzjonijiet

2. Suġġett, kamp ta’ applikazzjoni u definizzjonijiet
3. Implimentazzjoni

3. Implimentazzjoni
4. Dispożizzjonijiet ġenerali

4. Dispożizzjonijiet ġenerali
5. Mekkaniżmi għall - kooperazzjoni, l - iskambju ta’ informazzjoni u l - indirizzar ta’ kunfidenzjalità

5. Mekkaniżmi għall - kooperazzjoni, l - iskambju ta’ informazzjoni u l - indirizzar ta’ kunfidenzjalità
6. Il- kooperazzjoni u l - iskambju ta’ informazzjoni fil - kuntest tal - proċe ssi għall - awtorizzazzjoni, l - akkwisti proposti ta’ parteċipazzjonijiet kwalifikanti, il - valutazzjonijiet tal - idoneità, u l - irtirar ta’ awtorizzazzjoni

6. Il- kooperazzjoni u l - iskambju ta’ informazzjoni fil - kuntest tal - proċe ssi għall - awtorizzazzjoni, l - akkwisti proposti ta’ parteċipazzjonijiet kwalifikanti, il - valutazzjonijiet tal - idoneità, u l - irtirar ta’ awtorizzazzjoni
7. Kooperazzjoni u skambju ta’ informazzjoni f’superviżjoni kontinwa

7. Kooperazzjoni u skambju ta’ informazzjoni f’superviżjoni kontinwa
8. Kooperazzjoni u skambju ta’ informazzjoni fir - rigward ta’ miżuri u sanzjonijiet superviżorji

Superviżuri prudenzjali u superviżuri fil - qasam tal -AML/CFT

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

Rekwiżiti

3. Standards relatati

Standards
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.