+Smjernice o suradnji i razmjeni informacija među bonitetnim nadzornim tijelima, nadzornim tijelima za SPNFT i financijsko - obavještajnim jedinicama u skladu s Direktivom 2013/36/EU (EBA/GL/2021/15)
---+1. Obveze u pogledu usklađenosti i izvješćivanja
------+Status ovih smjernica
---------+1. Ovaj dokument sadržava smjernice izdane na temelju članka 16. Uredbe (EU) br. 1093/2010 . U …
---------+2. U smjernicama se iznosi stajalište EBA- e o odgovarajućim nadzornim praksama unutar Europskog …
------+Zahtjevi u pogledu izvješćivanja
---------+3. U skladu s člankom 16. stavkom 3. Uredbe (EU) br. 1093/2010 nadležna tijela moraju obavijestiti …
---------+4. Obavijesti će se objaviti na mrežnom mjestu EBA - e u skladu s člankom 16. stavkom 3.
---+2. Predmet, područje primjene i definicije
------+Predmet
---------+5. Ovim se smjernicama, u skladu s člankom 117. stavkom 6. Direktive 2013/36/EU, određuju načini …
------+Područje pri mjene
---------+6. Nadležna tijela, kako su definirana u članku 3. stavku 1. točki 36. Direktive 2013/36/EU i …
---------+7. Ove smjernice trebaju primjenjivati tijela kojima je povjerena javna dužnost nadziranja …
------+Adresati
---------+8. Ove smjernice upućene su nadležnim tijelima kako su definirana u članku 4. točki 2. podtočkama …
------+Definicije
---------+9. Ako nije navedeno drukčije, pojmovi upotrijebljeni i definirani u Direktivi 2013/36/EU, Uredbi …
---+3. Provedba
------+Datum početka primjene
---------+10. Ove smjernice primjenjuju se od 1. lipnja 2022.
---+4. Opće odredbe
------+11. Suradnja i razmjena informacija na temelju članka 117. stavka 5. Direktive 2013/36/EU trebaju …
------+12. Bonitetna nadzorna tijela i nadzorna tijela za SPNFT trebaju međusobno i s financijsko - …
------+13. U skladu s člankom 117. stavkom 5. Direktive 2013/36/EU bonitetna nadzorna tijela i nadzorna …
---+5. Mehanizmi za suradnju, razmjenu informacija i povjerljivo postupanje
------+5.1 Praktični načini suradnje i razmjene informacija
---------+14. Potrebno je uspostaviti učinkovite i djelotvorne načine suradnje i razmjene informacija u …
---------+15. Informacije se trebaju pružati u pisanom obliku, što uključuje papirnu, elektroničku …
---------+16. Ako se to ocijeni potrebnim , na primjer u hitnim ili izvanrednim situacijama, informacije se …
---------+17. Ako su bonitetno nadzorno tijelo i nadzorno tijelo za SPNFT isto tijelo ili ako su nadzorno …
---------+18. Bonitetna nadzorna tijela trebaju smatrati da su informacije relevantne za izvršavanje …
---------+19. Nadzorna tijela za SPNFT trebaju smatrati da su informacije relevantne za izvršavanje zadaća …
---------+20. Bonitetna nadzorna tijela i nadzorna tijela za SPNFT trebaju smatrati da su informacije …
---------+21. Bonitetna na dzorna tijela relevantne informacije trebaju pružati: a) nadzornim tijelima za …
---------+22. Bonitetna nadzorna tijela prema potrebi trebaju obavijestiti svako nadzorno tijelo za SPNFT …
---------+23. Nadzorna tijela za SPNFT relevantne informacije trebaju pružati: a) bonitetnim nadzornim …
---------+24. Nadzorna tijela za SPNFT prema potrebi trebaju obavijestiti svako bonitetno nadzorno tijelo …
---------+25. Bonitetna nadzorna tijela i nadzorna tijela za SPNFT zahtjev za informacije ili suradnju …
---------+26. Ako tijelo koje je primilo zahtjev za informacije ili suradnju nije u mogućnosti pružiti …
---------+27. Ako zahtjev za suradnju ili informacije nije moguće ispuniti ni u cijelosti ni djelomično …
---------+28. Bonitetna nadzorna tijela i nadzorna tijela za SPNFT potrebne informacije trebaju zatražiti …
---------+29. Informacije koje se smatraju relevantnima za drugo tijelo treba prenositi na vlastitu …
---------+30. Bonitetna nadzorna tijela i nadzorna tijela za SPNFT trebaju dogovoriti uspostavljanje redovite …
---------+31. Bonitetna nadzorna tijela i nadzorna tijela za SPNFT trebaju se međusobno obavještavati o …
---------+32. Ako su uspostavljeni aranžmani za suradnju i razmjenu informacija, relevantna bonitetna …
---------+33. Ako se suradnja i razmjena informacija već odvijaju među bonitetnim kolegijima i/ili kolegijima …
---------+34. Bonitetna nadzorna tijela trebaju s financijsko -obavještajnom jedinicom podijeliti informacije …
---------+35. Bonitetna nadzorna tijela trebaju, prema potrebi, od financijsko - obavještajne jedinice …
---------+36. Nadzorna tijela za SPNFT trebaju s financijsko -obavještajnom jedinicom podijeliti informacije …
---------+37. Nadzorna tijela za SPNFT trebaju, prema potrebi, od financijsko - obavještajne jedinice …
------+5.2 Ograničenja u pogledu povjerljivosti i dopuštena upotreba informacija
---------+38. Bonitetna nadzorna tijela i nadzorna tijela za SPNFT trebaju se pobrinuti da međusobno i s …
---------+39. Sve informacije dobivene u okviru suradnje i razmjene informacija u skladu s člankom 117. …
---------+40. Suradnja i razmjena informacija utvrđene u ovim smjernicama trebaju se provoditi u skladu s …
---+6. Suradnja i razmjena informacija u kontekstu postupaka povezanih s izdavanjem odobrenja za rad, predloženim stjecanjima kvalificiranih udjela, procjenama primjerenosti te oduzimanjem odobrenja za rad
------+6.1 Zahtjevi za izdavanje odobrenja za rad institucija
---------+41. Pri procjeni zahtjeva za izdavanje odobrenja za rad na temelju članaka od 10. do 14. Direktive …
---------+42. Bonitetno nadzorno tijelo treba s nadzornim tijelom za SPNFT podijeliti sve informacije pružene …
---------+43. Osim toga, u slučajevima povećanog rizika od pranja novca i financ iranja terorizma povezanog s …
---------+44. Osim toga, u slučaju povećanog rizika od pranja novca i financiranja terorizma povezanog sa …
---------+45. Ako bonitetno nadzorno tijelo odluči da zbog rizika od pranja novca i financiranja terorizma …
---------+46. Nadzorna tijela za SPNFT trebaju na zahtjev bonitetnih nadzornih tijela podijeliti sve …
---------+47. Informacije zatražene u kontekstu zahtjeva za izdavanje odobrenja za rad institucije trebalo bi …
------+6.2 Procjena predloženih stjecanja ili povećanja kvalificiranih udjela
---------+48. Pri procjeni predloženog stjecanja ili povećanja kvalificiranih udjela u skladu s člancima 22. …
---------+49. Osim toga, u slučajevima povećanog rizika od pranja novca i financiranja terorizma povezanog s …
---------+50. Bonitetno nadzorno tijelo koje podnosi zahtjev za informacije treba navesti sve relevantne …
---------+51. Ako se bonitetno nadzorno tijelo odluči usprotiviti predloženom stjecanju na temelju ishoda …
---------+52. Nadzorna tijela za SPNFT trebaju na zahtjev bonitetnih nadzornih tijela surađivati i dostaviti …
---------+53. Nadzorna tijela za SPNFT trebaju na vlastitu inicijativu s bonitetnim nadzornim tijelima …
---------+54. Informacije zatražene u kontekstu predloženih stjecanja ili povećanja kvalificiranih udjela …
------+6.3 Procjena primjerenosti članova upravljačkog tijela i nositelja ključnih funkcija
---------+55. Pri procjeni ili ponovno j procjeni primjerenosti članova upravljačkog tijela i nositelja …
---------+56. Ako bonitetno nadzorno tijelo odluči, na temelju relevantnih činjenica u kontekstu rizika ili …
---------+57. Nadzorna tijela za SPNFT trebaju na zahtjev bonitetnog nadzornog tijela podijeliti sve …
---------+58. Nadzorna tijela za SPNFT trebaju na vlastitu inicijativu s bonitetnim nadzornim tijelima …
---------+59. Informacije zatražene u kontekstu procjena primjerenosti treba pružiti bez nepotrebnog …
------+6.4 Oduzimanje odobrenja za rad institucija
---------+60. Bonitetno nadzorno tijelo treba obavijestiti relevantno nadzorno tijelo za SPNFT ako u skladu …
---------+61. Ako nadzorna tijela za SPNFT utvrde ozbiljne povrede primjenjivih propisa o SPNFT -u u pogledu …
---------+62. Pri obavješćivanju bonitetnog nadzornog tijela o ozbiljnoj povredi nadzorno tijelo za SPNFT …
---------+63. Nadzorno tijelo za SPNFT treba uključiti barem detaljne informacije o tome zašto se povreda …
---------+64. Nakon što obavijesti bonitetno nadzorno tijelo o ozbiljnoj povredi u skladu s prethodnom točkom …
---------+65. Bonitetno nadzorno tijelo treba obavijestiti relevantno nadzorno tijelo za SPNFT i financijsko …
---+7. Suradnja i razmjena informacija u okviru kontinuiranog nadzora
------+7.1 Procjena obavijesti o ostvarivanju prava na slobodu poslovnog nastana i slobodu pružanja usluga
---------+66. Bonitetno nadzorno tijelo domaćin koje od matičnog bonitetnog nadzornog tijela predmetne …
---------+67. Bonitetno nadzorno tijelo treba, ako to zatraži nadzorno tijelo za SPNFT, podijeliti s …
---------+68. Po primitku informacija od bonitetnog nadzornog tijela o ostvarivanju prava na slobodu …
---------+69. U slučajevima u kojima je institucija izložena znatnom ili povećanom riziku od pranja novca i …
------+7.2 Procjena spajanja odnosno pripajanja
---------+70. Bonitetno nadzorno tijelo koje procjenjuje zahtjeve institucija za spajanje odnosno pripajanje …
---------+71. U slučaju spajanja odnosno pripajanja stjecanjem, bonitetno nadzorno tijelo koje je odgovorno …
---------+72. U slučaju spajanja odnosno pripajanja pri kojem nastaje nova institucija bonitetno nadzorno …
---------+73. Ako nadzorna tijela za SPNFT prime od bonitetnih nadzornih tijela obavijest o spajanju odnosno …
------+7.3 Procjena ugovora o ek sternalizaciji
---------+74. Bonitetno nadzorno tijelo odgovorno za praćenje ugovora o eksternalizaciji institucija, kako su …
---------+75. Ako nadzorna tijela za SPNFT prime informacije od bonitetnog nadzornog tijela o određenom …
------+7.4 Izravni i neizravni nadzor te procjene rizika
---------+76. Informacije koje bonitetna nadzorna tijela i nadzorna tijela za SPNFT trebaju međusobno …
---------+77. Bonitetna nadzorna tijela trebaju od nadzornih tijela za SPNFT zatražiti informacije koje su …
---------+78. Bonitetna nadzorna tijela trebaju pružiti informacije koje su relevantne za procjenu rizika od …
---------+79. Bonitetna nadzorna tijela trebaju s financijsko -obavještajnom jedinicom podijeliti informacije …
---------+80. Osim toga, u slučajevima u kojima je institucija izložena povećanim rizicima od pranja novca i …
---------+81. Na dzorna tijela za SPNFT trebaju od bonitetnih nadzornih tijela zatražiti informacije koje su …
---------+82. Nadzorna tije la za SPNFT trebaju pružiti informacije koje su relevantne za procjenu bonitetnog …
---------+83. Prema potrebi, nadzorna tijela za SPNFT trebaju od financijsko - obavještajne jedinice …
---------+84. Nadzorna tijela za SPNFT trebaju s financijsko -obavještajnom jedinicom podijeliti informacije …
---------+85. Ako procjena bonitetnog rizika pruža bonitetnom nadzornom tijelu opravdane razloge za sumnju da …
---------+86. Ako nadzorno tijelo za SPNFT procijeni, na temelju obavijesti koju pošalje bonitetno nadzorno …
---------+87. Za potrebe zajedničke procjene, kakva se zahtijeva člankom 97. stavkom 6. Direktive 2013/36/EU …
---------+88. Zajedničku procjenu treba sastaviti u pisanom obliku i ona treba sadržavati utvrđene činjenice …
------+7.5 Usklađivanje nadzornih aktivnosti
---------+89. Bonitetna nadzorna tijela i nadzorna tijela za SPNFT trebaju razmotriti utvrđivanje područja od …
---------+90. Ako se utvrde područja od zajedničkog interesa, bonitetna nadzorna tijela i nadzorna tijela za …
---------+91. U slučaju uspostavljanja usklađene nadzorne aktivnosti bonitetna nadzorna tijela i nadzorna …
---+8. Suradnja i razmjena informacija u pogledu nadzornih mjera i sankcija
------+92. Bonitetna nadzorna tijela i nadzorna tijela za SPNFT trebaju u što ranijoj fazi postupka …
------+93. U komunikaciji o nadzornim mjerama ili sankcijama između bonitetnih nadzornih tijela i …
 English - European Union - Financial Industry -

Smjernice o suradnji i razmjeni informacija među bonitetnim nadzornim tijelima, nadzornim tijelima za SPNFT i financijsko - obavještajnim jedinicama u skladu s Direktivom 2013/36/EU (EBA/GL/2021/15)

Smjernice o suradnji i razmjeni informacija među bonitetnim nadzornim tijelima, nadzornim tijelima za SPNFT i financijsko - obavještajnim jedinicama u skladu s Direktivom 2013/36/EU (EBA/GL/2021/15)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-cooperation-and-information-exchange-between-prudential-supervisors-amlcft-supervisors – PDF

1. Pregled

,
1. Obveze u pogledu usklađenosti i izvješćivanja

1. Obveze u pogledu usklađenosti i izvješćivanja
2. Predmet, područje primjene i definicije

2. Predmet, područje primjene i definicije
3. Provedba

3. Provedba
4. Opće odredbe

4. Opće odredbe
5. Mehanizmi za suradnju, razmjenu informacija i povjerljivo postupanje

5. Mehanizmi za suradnju, razmjenu informacija i povjerljivo postupanje
6. Suradnja i razmjena informacija u kontekstu postupaka povezanih s izdavanjem odobrenja za rad, predloženim stjecanjima kvalificiranih udjela, procjenama primjerenosti te oduzimanjem odobrenja za rad

6. Suradnja i razmjena informacija u kontekstu postupaka povezanih s izdavanjem odobrenja za rad, predloženim stjecanjima kvalificiranih udjela, procjenama primjerenosti te oduzimanjem odobrenja za rad
7. Suradnja i razmjena informacija u okviru kontinuiranog nadzora

7. Suradnja i razmjena informacija u okviru kontinuiranog nadzora
8. Suradnja i razmjena informacija u pogledu nadzornih mjera i sankcija

Bonitetna nadzorna tijela i nadzorna tijela za SPNFT

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

Zahtjevi

3. Povezani standardi

Standardi
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.