+Richtsnoeren voor samenwerking en informatie-uitwisseling tussen prudentiële toezichthouders, AML/CFT-toezichthouders en financiële-inlichtingeneenheden overeenkomstig Richtlijn 2013/36/EU (EBA/GL/2021/15)
---+1. Nalevings- en rapportageverplichtingen
------+Status van deze richtsnoeren
---------+1. Dit document bevat richtsnoeren die zijn uitgebracht op grond van artikel 16 van Verordening …
---------+2. Richtsnoeren geven weer wat in de opvatting van EBA passende toezichtpraktijken binnen het …
------+Rapportageverplichtingen
---------+3. Overeenkomstig artikel 16, lid 3, van Verordening (EU) nr. 1093/2010 stellen bevoegde …
---------+4. Kennisgevingen worden overeenkomstig artikel 16, lid 3, van de EBA-verordening op de website van …
---+2. Onderwerp, toepassingsgebied en definities
------+Onderwerp
---------+5. Deze richtsnoeren beschrijven de wijze van samenwerking en informatie-uitwisseling, met name met …
------+Toepassingsgebied
---------+6. Bevoegde autoriteiten als gedefinieerd in artikel 3, lid 1, punt 36 van Richtlijn 2013/36/EU en …
---------+7. Autoriteiten aan wie van overheidswege het toezicht op de meldingsplichtige entiteiten als …
------+Geadresseerden
---------+8. Deze richtsnoeren zijn gericht tot bevoegde autoriteiten als bedoeld in artikel 4, punt 2, onder …
------+Definities
---------+9. Tenzij anders aangegeven hebben de termen die in Richtlijn 2013/36/EU, Verordening (EU) nr. …
---+3. Tenuitvoerlegging
------+Ingangsdatum
---------+10. Deze richtsnoeren gelden vanaf 1 juni 2022.
---+4. Algemene bepalingen
------+11. De samenwerking en informatie-uitwisseling overeenkomstig artikel 117, lid 5, van Richtlijn …
------+12. Prudentiële toezichthouders en AML/CFT-toezichthouders dienen onderling en met de …
------+13. Prudentiële toezichthouders en AML/CFT-toezichthouders dienen binnen hun respectieve …
---+5. Mechanismen voor samenwerking, informatie-uitwisseling en behandeling van vertrouwelijke informatie
------+5.1 Praktische regelingen voor samenwerking en informatie-uitwisseling
---------+14. Doeltreffende en efficiënte middelen voor samenwerking en informatie-uitwisseling dienen …
---------+15. De informatie dient, ongeacht het formaat, schriftelijk te worden verstrekt, hetzij op papier …
---------+16. Wanneer het noodzakelijk wordt geacht, bijvoorbeeld in dringende gevallen of noodgevallen …
---------+17. Wanneer de prudentiële en de AML/CFT-toezichthouder dezelfde autoriteit is, of wanneer de …
---------+18. Prudentiële toezichthouders dienen informatie in ieder geval in de volgende situaties als …
---------+19. AML/CFT-toezichthouders dienen informatie in ieder geval als relevant voor de uitoefening van …
---------+20. Prudentiële toezichthouders en AML/CFT-toezichthouders dienen informatie als relevant voor de …
---------+21. Prudentiële toezichthouders dienen de relevante informatie te verstrekken aan: a) de …
---------+22. Prudentiële toezichthouders dienen, voor zover relevant, elk van de ontvangende …
---------+23. AML/CFT-toezichthouders dienen de relevante informatie te verstrekken aan: a) de prudentiële …
---------+24. AML/CFT-toezichthouders dienen, voor zover relevant, elk van de ontvangende prudentiële …
---------+25. Prudentiële en AML/CFT-toezichthouders dienen een verzoek om informatie of samenwerking …
---------+26. Wanneer de aangezochte autoriteit niet in staat is de gevraagde informatie te verstrekken of de …
---------+27. Wanneer niet of slechts gedeeltelijk kan worden voldaan aan een verzoek om samenwerking of …
---------+28. Prudentiële toezichthouders en AML/CFT-toezichthouders dienen de nodige informatie waar …
---------+29. Informatie die relevant wordt geacht voor een andere autoriteit, dient op eigen initiatief en …
---------+30. Prudentiële toezichthouders en AML/CFT-toezichthouders dienen overeen te komen om een …
---------+31. Prudentiële toezichthouders en AML/CFT-toezichthouders dienen elkaar op de hoogte te stellen …
---------+32. Wanneer er al regelingen voor samenwerking en informatie-uitwisseling zijn, dienen de relevante …
---------+33. Wanneer de samenwerking en informatie-uitwisseling al plaatsvindt in prudentiële colleges en/of …
---------+34. Prudentiële toezichthouders dienen informatie die zij hebben verzameld of gecreëerd bij de …
---------+35. Waar passend dienen prudentiële toezichthouders bij de financiële-inlichtingeneenheid …
---------+36. AML/CFT-toezichthouders dienen informatie die zij hebben verzameld of gecreëerd bij de …
---------+37. Waar passend dienen AML/CFT-toezichthouders bij de financiële-inlichtingeneenheid informatie op …
------+5.2 Beperkingen inzake vertrouwelijkheid en het toegestane gebruik van informatie
---------+38. Prudentiële toezichthouders en AML/CFT-toezichthouders dienen ervoor te zorgen dat …
---------+39. Informatie die wordt ontvangen na de samenwerking en informatie-uitwisseling als uiteengezet in …
---------+40. De in deze richtsnoeren uiteengezette samenwerking en informatie-uitwisseling dient plaats te …
---+6. Samenwerking en informatie-uitwisseling in de context van de processen voor vergunningverlening, voorgenomen verwervingen van gekwalificeerde deelnemingen, geschiktheidsbeoordelingen en intrekking van vergunningen
------+6.1 Vergunningaanvragen van instellingen
---------+41. Bij de beoordeling van een vergunningaanvraag overeenkomstig de artikelen 10 tot en met 14 van …
---------+42. De prudentiële toezichthouder dient alle informatie die wordt geleverd bij of verband houdt met …
---------+43. Daarnaast dient de prudentiële toezichthouder, in situaties van een verhoogd ML/TF-risico van …
---------+44. Bovendien dienen prudentiële toezichthouders, wanneer er sprake is van een verhoogd …
---------+45. Wanneer een prudentiële toezichthouder op grond van ML/TF-risico’s besluit geen vergunning te …
---------+46. AML/CFT-toezichthouders dienen, op verzoek van prudentiële toezichthouders, alle informatie …
---------+47. Informatie waarom wordt gevraagd in het kader van een vergunningaanvraag van een instelling …
------+6.2 Beoordeling van voorgenomen verwervingen of vergrotingen van gekwalificeerde deelnemingen
---------+48. Bij het beoordelen van de voorgenomen verwerving of vergroting van gekwalificeerde deelnemingen …
---------+49. Bovendien dient de prudentiële toezichthouder, in situaties van verhoogd ML/TF-risico van de …
---------+50. De prudentiële toezichthouder dient bij het opvragen van informatie alle relevante informatie …
---------+51. Wanneer een prudentiële toezichthouder op basis van de uitkomst van de beoordeling van het …
---------+52. AML/CFT-toezichthouders dienen op verzoek van prudentiële toezichthouders met hen samen te …
---------+53. AML/CFT-toezichthouders dienen op eigen initiatief informatie die zij relevant achten voor de …
---------+54. Informatie waarom wordt gevraagd in het kader van een voorgenomen verwerving of vergroting van …
------+6.3 Beoordeling van de geschiktheid van leden van het leidinggevend orgaan en medewerkers met een sleutelfunctie
---------+55. Wanneer prudentiële toezichthouders de geschiktheid van leden van het leidinggevend orgaan en …
---------+56. Wanneer een prudentiële toezichthouder besluit dat een lid van het leidinggevend orgaan of een …
---------+57. AML/CFT-toezichthouders dienen op verzoek van de prudentiële toezichthouder alle relevante …
---------+58. AML/CFT-toezichthouders dienen op eigen initiatief informatie die wordt beschouwd als relevant …
---------+59. Informatie waarom wordt gevraagd in het kader van geschiktheidsbeoordelingen, dient zonder …
------+6.4 Intrekking van de vergunning van instellingen
---------+60. Indien de prudentiële toezichthouder besluit de procedure tot intrekking van de aan een …
---------+61. Wanneer AML/CFT-toezichthouders ernstige inbreuken op de toepasselijke AML/CFT-wetgeving met …
---------+62. Wanneer de AML/CFT-toezichthouder de prudentiële toezichthouder op de hoogte stelt van een …
---------+63. De AML/CFT-toezichthouder dient ten minste gedetailleerde informatie bij te voegen waarin hij …
---------+64. Na de kennisgeving van een ernstige inbreuk als uiteengezet in punt 61, dient de …
---------+65. Indien de prudentiële toezichthouder besluit de aan een instelling verleende vergunning in te …
---+7. Samenwerking en informatie-uitwisseling bij doorlopend toezicht
------+7.1 Beoordeling van kennisgevingen van de uitoefening van de vrijheid van vestiging en de vrijheid van dienstverrichting
---------+66. De prudentiële toezichthouder in de ontvangende lidstaat die van de prudentiële toezichthouder …
---------+67. De prudentiële toezichthouder dient informatie over de daadwerkelijke uitoefening van de …
---------+68. Na ontvangst van de informatie van de prudentiële toezichthouder over de uitoefening van het …
---------+69. In omstandigheden waarin de instelling is blootgesteld aan een aanzienlijk of verhoogd …
------+7.2 Beoordeling van fusies
---------+70. Wanneer een prudentiële toezichthouder aanvragen voor de fusie van instellingen beoordeelt …
---------+71. In het geval van een fusie door overname dient de prudentiële toezichthouder die …
---------+72. In het geval van een fusie door de vorming van een nieuwe instelling dient de prudentiële …
---------+73. Wanneer AML/CFT-toezichthouders een kennisgeving van een fusie ontvangen van de prudentiële …
------+7.3 Beoordeling van uitbestedingsregelingen
---------+74. De prudentiële toezichthouder die verantwoordelijk is voor het monitoren van de …
---------+75. Wanneer de AML/CFT-toezichthouders van de prudentiële toezichthouder informatie ontvangen over …
------+7.4 Toezicht en beoordelingen ter plaatse en op afstand
---------+76. In het kader van toezicht ter plaatse en op afstand kan de informatie die prudentiële …
---------+77. Prudentiële toezichthouders dienen bij AML/CFT-toezichthouders informatie op te vragen die …
---------+78. Prudentiële toezichthouders dienen informatie te verstrekken die relevant is voor de …
---------+79. Prudentiële toezichthouders dienen informatie die overeenkomstig punt 20 relevant is voor de …
---------+80. Bovendien dienen prudentiële toezichthouders, in situaties waarin de instelling wordt …
---------+81. AML/CFT-toezichthouders dienen bij prudentiële toezichthouders relevante informatie op te …
---------+82. AML/CFT-toezichthouders dienen informatie die relevant is voor de prudentiële risicobeoordeling …
---------+83. AML/CFT-toezichthouders dienen, waar passend, bij de financiële-inlichtingeneenheid informatie …
---------+84. AML/CFT-toezichthouders dienen informatie die overeenkomstig punt 20 relevant is voor de taken …
---------+85. Wanneer de prudentiële toezichthouder goede redenen heeft om te vermoeden dat er in verband met …
---------+86. Wanneer de AML/CFT-toezichthouder na de kennisgeving van de prudentiële toezichthouder als …
---------+87. Voor de uitvoering van de gemeenschappelijke beoordeling als vereist overeenkomstig artikel 97 …
---------+88. De gemeenschappelijke beoordeling dient schriftelijk te worden vastgelegd en de vastgestelde …
------+7.5 Gecoördineerde toezichtactiviteiten
---------+89. Prudentiële toezichthouders en AML/CFT-toezichthouders dienen bij het plannen van hun …
---------+90. Wanneer gebieden van gemeenschappelijk belang worden vastgesteld, dienen prudentiële …
---------+91. Wanneer een gecoördineerde toezichtactiviteit wordt opgezet, komen prudentiële toezichthouders …
---+8. Samenwerking en informatie-uitwisseling met betrekking tot toezichtmaatregelen en sancties
------+92. Prudentiële toezichthouders en AML/CFT-toezichthouders dienen zo vroeg mogelijk in het …
------+93. In uitwisselingen tussen prudentiële toezichthouders en AML/CFT-toezichthouders over …
 English - European Union - Financial Industry -

Richtsnoeren voor samenwerking en informatie-uitwisseling tussen prudentiële toezichthouders, AML/CFT-toezichthouders en financiële-inlichtingeneenheden overeenkomstig Richtlijn 2013/36/EU (EBA/GL/2021/15)

Richtsnoeren voor samenwerking en informatie-uitwisseling tussen prudentiële toezichthouders, AML/CFT-toezichthouders en financiële-inlichtingeneenheden overeenkomstig Richtlijn 2013/36/EU (EBA/GL/2021/15)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-cooperation-and-information-exchange-between-prudential-supervisors-amlcft-supervisors – PDF

1. Overzicht

,
1. Nalevings- en rapportageverplichtingen

1. Nalevings- en rapportageverplichtingen
2. Onderwerp, toepassingsgebied en definities

2. Onderwerp, toepassingsgebied en definities
3. Tenuitvoerlegging

3. Tenuitvoerlegging
4. Algemene bepalingen

4. Algemene bepalingen
5. Mechanismen voor samenwerking, informatie-uitwisseling en behandeling van vertrouwelijke informatie

5. Mechanismen voor samenwerking, informatie-uitwisseling en behandeling van vertrouwelijke informatie
6. Samenwerking en informatie-uitwisseling in de context van de processen voor vergunningverlening, voorgenomen verwervingen van gekwalificeerde deelnemingen, geschiktheidsbeoordelingen en intrekking van vergunningen

6. Samenwerking en informatie-uitwisseling in de context van de processen voor vergunningverlening, voorgenomen verwervingen van gekwalificeerde deelnemingen, geschiktheidsbeoordelingen en intrekking van vergunningen
7. Samenwerking en informatie-uitwisseling bij doorlopend toezicht

7. Samenwerking en informatie-uitwisseling bij doorlopend toezicht
8. Samenwerking en informatie-uitwisseling met betrekking tot toezichtmaatregelen en sancties

Prudentiële toezichthouders en AML/CFT-toezichthouders

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

Eisen

3. Gerelateerde standaarden

Standaarden
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.