83. Надзорните органи за БИП/БФТ следва по целесъобразност да търсят от звеното за финансово …

Надзорните органи за БИП/БФТ следва по целесъобразност да търсят от звеното за финансово разузнаване информация, която е относима за осъществяването на оценката на риска от ИП/ФТ и надзора и която може да включва, но не се ограничава до:

• а. типологии на рисковете от ИП/ФТ, включително географски рискове и трансгранични рискове;
• б. относими резултати от оценката на риска от ИП/ФТ, извършена от звеното за финансово разузнаване;
• в. информация относно нововъзникващи рискове, идентифицирани от звеното за финансово разузнаване;
• г. информация за количеството и качеството на постъпилите от институциите доклади за съмнителни трансакции в обобщен вид, например по сектори, както и по отношение на отделни институции;
• д. информация, свързана с евентуални слабости в системите и контролните механизми в областта на БИП/БФТ, които може да са били установени от звеното за финансово разузнаване или за които то може да е имало съмнения, и по - специално информация относно своевременността на отговорите на отправени от звеното за финансово разузнаване искания за информация и качеството на информацията, данните и документацията, предоставени в отговор на такива искания;
• е. потвърждение дали институцията е била обект на доклад за съмнителна трансакция, подаден от друга институция, или дали средства, които са обект на доклади за съмнителни трансакции, постъпват редовно от тази институция, както и всяка информация във връзка със случая, която звеното за финансово разузнаване може да е в състояние да сподели в съответствие с националното законодателство.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.