+Obecné pokyny pro spolupráci a výměnu informací mezi orgány obezřetnostního dohledu, orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu a finančními zpravodajskými jednotkami podle směrnice 2013/36/EU (EBA/GL/2021/15)
---+1. Povinnost dodržování obecných pokynů a oznamovací povinnost
------+Status těchto obecných pokynů
---------+1. Tento dokument obsahuje obecné pokyny vydané podle článku 16 nařízení (EU) č. 1093/2010. V …
---------+2. Obecné pokyny formulují názor Evropského orgánu pro bankovnictví (dále jen „orgán EBA“) na …
------+Oznamovací povinnost
---------+3. Podle čl. 16 odst. 3 nařízení (EU) č. 1093/2010 musí příslušné orgány do 11.04.2022 orgánu EBA …
---------+4. Oznámení budou zveřejněna na internetových stránkách orgán u EBA v souladu s čl. 16 odst. 3.
---+2. Předmět, oblast působnosti a definice
------+Předmět
---------+5. Tyto obecné pokyny upřesňují způsob spolupráce a výměny informací, zejména ve vztahu k …
------+Oblast působnosti
---------+6. Příslušné orgány ve smyslu čl. 3 odst. 1 bodu 36 směrnice 2013/36/EU a čl. 3 odst. 1 bodu 5 …
---------+7. Orgány pověřené veřejnou povinností dohledu nad povinnými osobami uvedenými v čl. 2 odst. 1 …
------+Subjekty, na které se tyto obecné pokyny vztahují
---------+8. Tyto obecné pokyny jsou určeny příslušným orgánům ve smyslu čl. 4 bodu 2 podbodu i) a viii) …
------+Definice
---------+9. Není - li uvedeno jinak, mají pojmy použité a vymezené ve směrnici 2013/36/EU, v nařízení (EU) …
---+3. Provádění
------+Datum použití
---------+10. Tyto obecné pokyny se použijí od 1. června 2022.
---+4. Obecná ustanovení
------+11. Spolupráce a výměna informací podle čl. 117 odst. 5 směrnice 2013/36/EU by měla být …
------+12. Orgány o bezřetnostního dohledu a orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování …
------+13. Orgány obezřetnostního dohledu a orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování …
---+5. Mechanismy spolupráce, výměny informací a zacházení s důvěrnými informacemi
------+5.1 Praktické postupy pro spolupráci a výměnu informací
---------+14. Je třeba zavést účinné a účelné prostředky pro spolupráci a výměnu informací na podporu …
---------+15. Informace by měly být bez ohledu na použitý formát poskytovány písemně, tedy ať mají podobu …
---------+16. Je- li to považováno za nezbytné, jako v naléhavém nebo mimořádném případě, informace by měly …
---------+17. Je- li obezřetnostní orgán a orgán dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování …
---------+18. O rgány obezřetnostního dohledu by měly považovat informace za relevantní pro výkon úkolů v …
---------+19. Orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měly považovat …
---------+20. Orgány obezřetnostního dohledu a orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování …
---------+21. Orgány obezřetnostního dohledu by měly poskytovat relevantní informace: a) orgánům dohledu v …
---------+22. Orgány obezřetnostního dohledu by měly v příslušných případech informovat všechny přijímající …
---------+23. Orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měly poskytovat …
---------+24. Orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měly v příslušných …
---------+25. Orgány obezřetnostního dohledu a orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování …
---------+26. Není - li dožádaný orgán schopen poskytnout požadované informace nebo spolupráci ve lhůtě …
---------+27. Nelze - li žádosti o spolupráci nebo informace částečně nebo zcela vyhovět, měl by dožádaný …
---------+28. Orgány obezřetnostního dohledu a orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování …
---------+29. Informace považované za důležité pro jiný orgán by měly být předány z vlastního podnětu a bez …
---------+30. Orgány obezřetnostního dohledu a orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování …
---------+31. Orgány obezřetnostního dohledu a orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování …
---------+32. Existují - li stávající ujednání o spolupráci a výměně informací, měly by příslušné orgány …
---------+33. Pokud spolupráce a výměna informací již probíhá v kolegiích obezřetnostního dohledu a/nebo v …
---------+34. Orgány obezřetnostního dohledu by měly s finanční zpravodajskou jednotkou sdílet informace …
---------+35. V případě potřeby by měly orgány obezřetnostního dohledu požadovat od finanční zpravodajské …
---------+36. Orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měly s finanční …
---------+37. V případě potřeby by měly orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování …
------+5.2 Omezení z důvodu důvěrnosti a přípustné použití informací
---------+38. Orgány obezřetnostního dohledu a orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování …
---------+39. Veškeré informace obdržené v návaznosti na spolupráci a výměnu informací podle č l. 117 odst. 5 …
---------+40. Spolupráce a výměna informací stanovená v těchto pokynech by měla probíhat v souladu s platnými …
---+6. Spolupráce a výměna informací v souvislosti s postupy povolování, návrhy na nabytí kvalifikovaných účastí, posuzováním vhodnosti a odnímáním povolení
------+6.1 Žádosti o povolení pro instituce
---------+41. Při posuzování žádosti o povolení k výklonu činnosti podle článků 10 až 14 směrnice 2013/36/EU …
---------+42. Orgán obezřetnostního dohledu by měl sdílet s orgánem dohledu v oblasti boje proti praní peněz …
---------+43. Kromě toho v situacích, kdy existuje zvýšené riziko praní peněz a financování terorismu spojené …
---------+44. Kromě toho, pokud existuje zvýšené riziko praní peněz a financování terorismu spojené s …
---------+45. Pokud se orgán obezřetnostního dohledu rozhodne neudělit instituci povolení z důvodu rizik …
---------+46. Orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měly na žádost …
---------+47. Informace požadované v souvislosti se žádostí o povolení instituce by měly být poskytnuty bez …
------+6.2 Posouzení navrhovaných nabytí nebo zvýšení kvalifikovaných účastí
---------+48. Při posuzování navrhovaného nabytí nebo zvýšení kvalifikovaných účastí podle článků 22 a 23 …
---------+49. Kromě toho v situacích, kdy je riziko praní peněz a financování terorismu spojené s institucí …
---------+50. Při žádosti o informace by měl orgán obezřetnostního dohledu, který podává žádost, poskytnout …
---------+51. Pokud se orgán obezřetnostního dohledu rozhodne vyjádřit nesouhlas s navrhovaným nabytím na …
---------+52. Orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měly na žádost …
---------+53. Orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měly z vlastního …
---------+54. Informace požadované v souvislosti s navrhovaným nabytím nebo zvýšením kvalifikovaných účastí …
------+6.3 Posouzení vhodnosti členů vedoucího orgánu a osob zastávajících klíčové funkce
---------+55. Při posuzování nebo opětovném posuzování vhodnosti členů vedoucího orgánu a osob zastávajících …
---------+56. Pokud orgán obezřetnostního dohledu rozhodne, že člen vedoucího orgánu nebo nositel klíčové …
---------+57. Orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měly na žádost …
---------+58. Orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měly z vlastního …
---------+59. Informace požadované v souvislosti s posuzováním vhodnosti by měly být poskytnuty bez …
------+6.4 Odnětí povolení institucím
---------+60. V případě, že se orgán obezřetnostního dohledu rozhodne zahájit postup odnětí povolení …
---------+61. Pokud orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu zjistí ve vztahu …
---------+62. Při informování orgánu obezřetnostního dohledu o závažném porušení by měl orgán dohledu v oblas …
---------+63. Orgán dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl jako minimum …
---------+64. Po oznámení závažného porušení, jak je uvedeno v odstavci 61 výše, by měl orgán dohledu v …
---------+65. Pokud se orgán obezřetnostního dohledu rozhodne odejmout instituci povolení udělené instituci …
---+7. Spolupráce a výměna informací při průběžném dohledu
------+7.1 Posouzení oznámení za účelem výkonu svobody usazování a výkonu volného pohybu služeb
---------+66. Hostitelský orgán obezřetnostního dohledu, který od domovského orgánu obezřetnostního dohledu …
---------+67. Orgán obezřetnostního dohledu by měl na žádost orgánu dohledu v oblasti boje proti praní peněz …
---------+68. Po obdržení informací o výkonu práva usazování nebo volného pohybu služeb v rámci své …
---------+69. Za okolností, kdy je instituce vystavena významnému nebo zvýšenému riziku praní peněz a …
------+7.2 Posuzování fúzí
---------+70. Pokud orgán obezřetnostního dohledu posuzuje žádosti institucí o fúze, měl by si příslušné …
---------+71. V případě fúze sloučením by měl orgán obezřetnostního dohledu, který je odpovědný za posouzení …
---------+72. V případě fúze vytvořením nové instituce by si měl orgán obezřetnostního dohledu odpovědný za …
---------+73. Pokud orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu obdrží od orgánů …
------+7.3 Hodnocení rizik ujednání o outsourcingu
---------+74. Orgán obezřetnostního dohledu odpovědný za sledování ujednání o outsourcingu institucí, jak …
---------+75. Pokud orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu obdrží od …
------+7.4 Dohled na místě a na dálku a posouzení rizik
---------+76. V souvislosti s dohledem na místě a na dálku mohou informace, které by si orgány …
---------+77. Orgány obezřetnostního dohledu by si měly od orgánů dohledu v oblasti boje proti praní peněz a …
---------+78. Orgány obezřetnostního dohledu by měly poskytovat informace týkající se rizik praní peněz a …
---------+79. Orgány obezřetnostního dohledu by měly s finanční zpravodajskou jednotkou sdílet informace …
---------+80. Kromě toho v situacích, kdy je instituce vystavena zvýšeným rizikům praní peněz a financování …
---------+81. Orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by si měly od orgánů …
---------+82. Orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měly poskytovat in …
---------+83. Orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by si měly podle …
---------+84. Orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měly sdílet …
---------+85. Pokud obezřetnostní posouzení rizik vede orgán obezřetnostního dohledu k důvodnému podezření …
---------+86. Pokud orgán dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu usoudí na základě …
---------+87. Při provádění společného posouzení, které ukládá čl. 97 odst. 6 směrnice 2013/36/EU, by měly …
---------+88. Společné posouzení by mělo být zpracováno písemně a obsahovat zjištěné skutečnosti a důvody. …
------+7.5 Koordinované činnosti dohledu
---------+89. Orgány obezřetnostního dohledu a orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování …
---------+90. Pokud jsou vymezeny oblasti společného zájmu, měly by orgány obezřetnostního dohledu a orgány …
---------+91. Pokud se zřizuje koordinovaná činnost dohledu, měly by se orgány obezřetnostního dohledu a …
---+8. Spolupráce a výměna informací týkajících se opatření dohledu a sankcí
------+92. Orgány obezřetnostního dohledu a orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování …
------+93. Sdělení týkající se opatření nebo sankcí v oblasti dohledu mezi orgány obezřetnostního dohledu …
 English - European Union - Financial Industry -

Obecné pokyny pro spolupráci a výměnu informací mezi orgány obezřetnostního dohledu, orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu a finančními zpravodajskými jednotkami podle směrnice 2013/36/EU (EBA/GL/2021/15)

Obecné pokyny pro spolupráci a výměnu informací mezi orgány obezřetnostního dohledu, orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu a finančními zpravodajskými jednotkami podle směrnice 2013/36/EU (EBA/GL/2021/15)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-cooperation-and-information-exchange-between-prudential-supervisors-amlcft-supervisors – PDF

1. Přehled

,
1. Povinnost dodržování obecných pokynů a oznamovací povinnost

1. Povinnost dodržování obecných pokynů a oznamovací povinnost
2. Předmět, oblast působnosti a definice

2. Předmět, oblast působnosti a definice
3. Provádění

3. Provádění
4. Obecná ustanovení

4. Obecná ustanovení
5. Mechanismy spolupráce, výměny informací a zacházení s důvěrnými informacemi

5. Mechanismy spolupráce, výměny informací a zacházení s důvěrnými informacemi
6. Spolupráce a výměna informací v souvislosti s postupy povolování, návrhy na nabytí kvalifikovaných účastí, posuzováním vhodnosti a odnímáním povolení

6. Spolupráce a výměna informací v souvislosti s postupy povolování, návrhy na nabytí kvalifikovaných účastí, posuzováním vhodnosti a odnímáním povolení
7. Spolupráce a výměna informací při průběžném dohledu

7. Spolupráce a výměna informací při průběžném dohledu
8. Spolupráce a výměna informací týkajících se opatření dohledu a sankcí

Orgány obezřetnostního dohledu a orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

Požadavky

3. Související standardy

Standardy
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.