+Usmernenia o spolupráci a výmene informácií medzi orgánmi prudenciálneho dohľadu, orgánmi dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu a finančnými spravodajskými jednotkami podľa smernice 2013/36/EÚ (EBA/GL/2021/15)
---+1. Povinnosť dodržiavať ustanovenia a povinnosť podávať správy
------+Štatút týchto usmernení
---------+1. Tento dokument obsahuje usmernenia vydané podľa článku 16 nariadenia (EÚ) č. 1093/2010 . V …
---------+2. V týchto usmerneniach sa uvádza stanovisko Európskeho orgánu pre bankovníctvo (EBA) k náležitým …
------+Požiadavky na oznamovanie
---------+3. Podľa článku 16 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 1093/2010 musia príslušné orgány do 11.04.2022 oznámiť …
---------+4. Oznámenia budú uverejnené na webovom sídle EBA v súlade s článkom 16 ods. 3.
---+2. Predmet úpravy, rozsah pôsobnosti a vymedzenie pojmov
------+Predmet úpravy
---------+5. V týchto usmerneniach sa stanovuje spôsob spolupráce a výmeny informácií, najmä v súvislosti s …
------+Rozsah pôsobnosti
---------+6. Príslušné orgány vymedzené v článku 3 ods. 1 bode 36 smernice 2013/36/EÚ a v článku 3 ods. 1 …
---------+7. Orgány poverené verejnou úlohou dohľadu nad povinnými subjektmi uvedenými v článku 2 ods. 1 …
------+Adresáti
---------+8. Tieto usmernenia sú určené príslušným orgánom vymedzeným v článku 4 bode 2 písm. i) a viii) …
------+Vymedzenie pojmov
---------+9. Pokiaľ nie je uvedené inak, pojmy použité a vymedzené v smernici 2013/36/EÚ, v nariadení (EÚ) č. …
---+3. Uplatňovanie
------+Dátum začiatku uplatňovania
---------+10. Tieto usmernenia sa uplatňujú od 1. júna 2022.
---+4. Všeobecné ustanovenia
------+11. Spolupráca a výmena informácií podľa článku 117 ods. 5 smernice 2013/36/EÚ by sa mali …
------+12. Orgány prudenciálneho dohľadu a orgán y dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a …
------+13. Orgány prudenciálneho dohľadu a orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a …
---+5. Mechanizmy spolupráce, výmeny informácií a zaobchádzania s dôvernými informáciami
------+5.1 Praktické spôsoby spolupráce a výmeny informácií
---------+14. Mali by sa zaviesť účinné a efektívne prostriedky spolupráce a výmeny informácií na podporu …
---------+15. Informácie by sa mali poskytovať písomne bez ohľadu na ich formu, či už v papierovej forme, vo …
---------+16. Ak sa to považuje za potrebné, napríklad v naliehavých alebo núdzových prípadoch, mali by sa …
---------+17. Ak je orgán prudenciálneho dohľadu a orgán dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí …
---------+18. Orgány prudenciálneho dohľadu by mali považovať informácie za relevantné pre plnenie úloh …
---------+19. Orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mali …
---------+20. Orgány prudenciálneho dohľadu a orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a …
---------+21. Orgány prudenciálneho dohľadu by mali poskytnúť príslušné informácie: a) orgánom dohľadu v …
---------+22. Orgány prudenciálneho dohľadu by mali v prípade potreby informovať každý prijímajúci orgán …
---------+23. Orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mali …
---------+24. Orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mali v …
---------+25. Orgány prudenciálneho dohľadu a orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a …
---------+26. Ak žiadaný orgán nie je schopný poskytnúť požadované informácie alebo spoluprácu do lehoty …
---------+27. Ak nie je možné čiastočne alebo úplne vyhovieť žiadosti o spoluprácu alebo informácie, mal by …
---------+28. Orgány prudenciálneho dohľadu a orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a …
---------+29. Informácie, ktoré sa považujú za relevantné pre iný orgán, by sa mali bezodkladne zasielať z …
---------+30. Orgány prudenciálneho dohľadu a orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a …
---------+31. Orgány prudenciálneho dohľadu a orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a …
---------+32. Ak existujú dohody o spolupráci a výmene informácií, príslušné orgány prudenciálneho dohľadu a …
---------+33. Ak spolupráca a výmena informácií už prebiehajú v prudenciálnych kolégiách a/alebo kolégiách na …
---------+34. Orgány prudenciálneho dohľadu by mali poskytovať finančnej spravodajskej jednotke informácie …
---------+35. V prípade potreby by orgány prudenciálneho dohľadu mali od finančnej spravodajskej jednotky …
---------+36. Orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by si mali …
---------+37. V prípade potreby by orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu …
------+5.2 Obmedzenie dôvernosti a prípustné používanie informácií
---------+38. Orgány prudenciálneho dohľadu a orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a …
---------+39. Všetky informácie získané na základe spolupráce a výmeny informácií podľa článku 117 ods. 5 sm …
---------+40. Spolupráca a výmena informácií stanovené v týchto usmerneniach by sa mali uskutočňovať v súlade …
---+6. Spolupráca a výmena informácií v súvislosti s postupmi udeľovania povolení, navrhovanými nadobudnutiami kvalifikovaných účastí, posudzovaním vhodnosti a odňatím povolenia
------+6.1 Žiadosti o povolenie inštitúcií
---------+41. Pri posudzovaní žiadosti o udelenie povolenia podľa článkov 10 až 14 smernice 2013/36/EÚ by …
---------+42. Orgán prudenciálneho dohľadu by mal orgánu dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí …
---------+43. Okrem toho v situáciách, keď sa zvýši riziko prania špinavých peňazí a financovania terorizmu …
---------+44. Takisto keď sa zvýši riziko prania špinavých peňazí a financovania terorizmu spojené s …
---------+45. Ak sa orgán prudenciálneho dohľadu rozhodne neudeliť povolenie inštitúcii z dôvodu rizík prania …
---------+46. Orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mali na …
---------+47. Informácie požadované v súvislosti so žiadosťou o udelenie povolenia inštitúcii by sa mali …
------+6.2 Posudzovanie navrhovaných nadobudnutí alebo zvýšení kvalifikovaných účastí
---------+48. Pri posudzovaní navrhovaného nadobudnutia alebo zvýšenia kvalifikovaných účastí podľa článkov …
---------+49. Okrem toho v situáciách, keď sa zvýši riziko prania špinavých peňazí a financovania terorizmu …
---------+50. Pri žiadaní o informácie by mal žiadajúci orgán prudenciálneho dohľadu poskytnúť všetky …
---------+51. Ak sa orgán prudenciálneho dohľadu rozhodne namietať proti navrhovanému nadobudnutiu na základe …
---------+52. Orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mali na …
---------+53. Orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mali z …
---------+54. Informácie požadované v súvislosti s navrhovanými nadobudnutiami alebo zvýšeniami …
------+6.3 Posudzovanie vhodnosti členov riadiaceho orgánu a osôb zastá vajúcich kľúčové funkcie
---------+55. Orgány prudenciálneho dohľadu by pri posudzovaní alebo prehodnocovaní vhodnosti členov …
---------+56. Ak orgán prudenciálneho dohľadu rozhodne, že člen riadiaceho orgánu alebo držiteľ kľúčovej …
---------+57. Orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by na …
---------+58. Orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu b y mali z …
---------+59. Informácie požadované v súvislosti s posúdeniami vhodnosti by sa mali poskytnúť bezodkladne …
------+6.4 Odňatie povolenia inštitúciám
---------+60. Ak sa orgán prudenciálneho dohľadu rozhodne začať postup na odňatie povolenia udeleného …
---------+61. Ak orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu zistia …
---------+62. Pri informovaní orgánu prudenciálneho dohľadu o závažnom porušení by mal orgán dohľadu v …
---------+63. Orgán dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mal …
---------+64. Po oznámení závažného porušenia, ako sa uvádza v bode 61, by mal orgán dohľadu v oblasti boja …
---------+65. Ak sa orgán prudenciálneho dohľadu rozhodne odňať povolenie udelené inštitúcii na základe …
---+7. Spolupráca a výmena informácií v rámci priebežného dohľadu
------+7.1 Posúdenie oznámení na účely uplatnenia slobody usadiť sa a sl obody poskytovať služby
---------+66. Hostiteľský orgán prudenciálneho dohľadu, ktorý dostane oznámenie o uplatňovaní práva usadiť sa …
---------+67. Orgán prudenciálneho dohľadu by mal orgánu dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí …
---------+68. Po prijatí informácií od orgánu prudenciálneho dohľadu o upl atňovaní práva usadiť sa alebo …
---------+69. V prípadoch, keď je inštitúcia vystavená významnému alebo zvýšenému riziku prania špinavých …
------+7.2 Po súdenie zlúčení alebo spojení
---------+70. Keď orgán prudenciálneho dohľadu posudzuje žiadosti o zlúčenie alebo spojenie inštitúcií, mal …
---------+71. V prípade zlúčenia by orgán prudenciálneho dohľadu, ktorý je zodpovedný za posúdenie žiadosti o …
---------+72. V prípade zlúčenia alebo spojenia vytvorením novej inštitúcie by si orgán prudenciálneho …
---------+73. Ak orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu dostanú …
------+7.3 Posúdenie dohôd o externom zabezpečovaní činností
---------+74. Orgán prudenciálneho dohľadu zodpovedný za monitorovanie dohôd o externom zabezpečovaní …
---------+75. Ak orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu dostanú …
------+7.4 Dohľ ad na mieste, dohľad na diaľku a posudzovanie rizík
---------+76. V súvislosti s dohľadom na mieste a na diaľku môžu informácie, ktoré by si orgány prud …
---------+77. Orgány prudenciálneho dohľadu by mali od orgánov dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých …
---------+78. Orgány prudenciálneho dohľadu by mali poskytovať informácie, ktoré sú relevantné pre posúdenie …
---------+79. Orgány prudenciálneho dohľadu by mali finančnej spravodajskej jednotke poskytovať informácie …
---------+80. Okrem toho v situáciách, keď je inštitúcia vystavená zvýšeným rizikám prania špinavých peňazí a …
---------+81. Orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mali od …
---------+82. Orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mali …
---------+83. Orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by podľa …
---------+84. Orgány dohľadu v oblasti boja pr oti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mali …
---------+85. Ak má na základe posúdenia prudenciálneho rizika orgán prudenciálneho dohľadu dôvodné …
---------+86. Ak orgán dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu usúd i …
---------+87. Pri vykonávaní spoločného posúdenia, ako sa vyžaduje podľa článku 97 ods. 6 smernice …
---------+88. Spoločné posúdenie by sa malo vypracovať písomne a malo by obsahovať zistené skutočnosti a …
------+7.5 Koordinované činnosti dohľadu
---------+89. Orgány prudenciálneho dohľadu a orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a …
---------+90. Ak sa identifikujú oblasti spoločného záujmu, orgány prudenciálneho dohľadu a orgány dohľadu v …
---------+91. Ak sa zriaďuje koordinovaná činnosť dohľadu, orgány prudenciálneho dohľadu a orgány dohľad u v …
---+8. Spolupráca a výmena informácií týkajúcich sa opatrení dohľadu a sankcií
------+92. Orgány prudenciálneho dohľadu a orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a …
------+93. V oznámeniach týkajúcich sa opatrení dohľadu alebo sankcií medzi orgánmi prudenciálneho dohľadu …
 English - European Union - Financial Industry -

Usmernenia o spolupráci a výmene informácií medzi orgánmi prudenciálneho dohľadu, orgánmi dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu a finančnými spravodajskými jednotkami podľa smernice 2013/36/EÚ (EBA/GL/2021/15)

Usmernenia o spolupráci a výmene informácií medzi orgánmi prudenciálneho dohľadu, orgánmi dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu a finančnými spravodajskými jednotkami podľa smernice 2013/36/EÚ (EBA/GL/2021/15)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-cooperation-and-information-exchange-between-prudential-supervisors-amlcft-supervisors – PDF

1. Prehľad

,
1. Povinnosť dodržiavať ustanovenia a povinnosť podávať správy

1. Povinnosť dodržiavať ustanovenia a povinnosť podávať správy
2. Predmet úpravy, rozsah pôsobnosti a vymedzenie pojmov

2. Predmet úpravy, rozsah pôsobnosti a vymedzenie pojmov
3. Uplatňovanie

3. Uplatňovanie
4. Všeobecné ustanovenia

4. Všeobecné ustanovenia
5. Mechanizmy spolupráce, výmeny informácií a zaobchádzania s dôvernými informáciami

5. Mechanizmy spolupráce, výmeny informácií a zaobchádzania s dôvernými informáciami
6. Spolupráca a výmena informácií v súvislosti s postupmi udeľovania povolení, navrhovanými nadobudnutiami kvalifikovaných účastí, posudzovaním vhodnosti a odňatím povolenia

6. Spolupráca a výmena informácií v súvislosti s postupmi udeľovania povolení, navrhovanými nadobudnutiami kvalifikovaných účastí, posudzovaním vhodnosti a odňatím povolenia
7. Spolupráca a výmena informácií v rámci priebežného dohľadu

7. Spolupráca a výmena informácií v rámci priebežného dohľadu
8. Spolupráca a výmena informácií týkajúcich sa opatrení dohľadu a sankcií

Orgány prudenciálneho dohľadu a orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.