81. Надзорните органи за БИП/БФТ следва да поискат от органите за пруденциален надзор информация …

Надзорните органи за БИП/БФТ следва да поискат от органите за пруденциален надзор информация, която е относима при извършването на оценката на риска от ИП/ФТ на поднадзорните институции, включително, но не само:

• а. информация, относима за оценяването на вътрешноприсъщия за институцията риск от ИП/ФТ или секторния риск от ИП/ФТ, по - специално информация относно продуктите и услугите на институцията, нейната клиентска база, географско присъствие или канали за дистрибуция¹⁵ ;
• б. относими резултати от процеса на надзорен преглед и оценка (ПНПО)¹⁶ , ако такива са налични, по - специално в областта на бизнес модела, оценката на вътрешното управление и контролните механизми, прилагани в цялата институция, рисковете за капитала и рисковете за ликвидността и финансирането;
• в. относими нарушения или съществени слабости, които са били установени в поднадзорната институция и които може да имат отражение върху рамката ѝ за БИП/БФТ;
• г. информация, свързана с предстоящи или наложени надзорни мерки или санкции спрямо институцията, както е посочено в раздел 8;
• д. информация относно клоновете и дъщерните предприятия, необходима за извършване на съотнасянето на фирмите в съответствие със съвместните насоки относно сътрудничеството и обмена на информация за целите на Директива (ЕС) 2015/849¹⁷ .

¹⁵ В съответствие с преразгледаните Съвместни насоки относно основания на риска надзор (EBA/GL/2021/16).

¹⁶ В съответствие с преразгледаните насоки относно общите процедури и методологии за процеса на надзорен преглед и оценка (ПНПО) и надзорните стрес тестове, за изменение на EBA/GL/2014/13 от 19 декември 2014 г.

¹⁷ Съвместни насоки относно сътрудничеството и обмена на информация за целите на Директива (ЕС) 2015/849 между компетентните органи, упражняващи надзор върху кредитните и финансовите институции (JC 2019 81).

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.