41. Служителят, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва да гарантира …

Служителят, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва да гарантира, че се въвеждат подходящи политики и процедури, че те се поддържат в актуално състояние и се прилагат ефективно на текуща основа. Политиките и процедурите следва да са съразмерни на рисковете от ИП/ФТ, установени от кредитната или финансовата институция. Най - малкото служителят, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва:

• а) да определи политиките и процедурите за БИП/БФТ, които следва да бъдат приети от кредитната или финансовата институция, както и механизмите за контрол и системите, които следва да бъдат внедрени съгласно член 8, параграф 4 от Директива (ЕС) 2015/849;
• б) да гарантира, че политиките и процедурите за БИП/БФТ се изпълняват ефективно от кредитната или финансовата институция, както е обяснено в буква г) относно „Наблюдение на нормативното съответствие“;
• в) да гарантира, че политиките и процедурите за БИП/БФТ се преглеждат редовно и се изменят или актуализират при необходимост;
• г) да предлага начини за възприемане на евентуални промени в правните или регулаторните изисквания или в рисковете от ИП/ФТ, както и начини за най - добро преодоляване на нередности или недостатъци, установени посредством дейностите по наблюдение или надзор.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.