+41. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien zapewnić wprowadzenie odpowiednich …

41. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien zapewnić wprowadzenie odpowiednich …

Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien zapewnić wprowadzenie odpowiednich strategii i procedur, ich aktualizowanie i skutecznie wdrażanie na bieżąco. Strate gie i procedury powinny być współmierne do ryzyk ML/TF zidentyfikowan ych przez instytucję kredytową lub finansową. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien co najmniej:

  • a) określić strategie i procedury AML/CFT , które mają zostać przyjęte przez instytucję kredytową lub finansową, a także środki kontroli i systemy, które mają zostać wdrożone na podstawie art. 8 ust. 4 dyrektywy (UE) 2015/849;
  • b) zapewnić skuteczne wdrażanie strategii i procedur AML/CFT przez instytucję kredytową lub finansową, co wyjaśniono w sekcji d) dotyczącej monitorowania zgodności z przepisami;
  • c) zapewnić, aby strategie i procedury AML/CFT były regularnie poddawane przeglądowi i w razie konieczności zmieniane lub aktualizowane;
  • d) proponować, w jaki sposób dostosować się do wsz elki ch zmian w zakresie wymogów regulacyjnych lub w zakresie ryzyk ML/TF , a także jak najlepiej skorygować uchybienia stwierdzone w ramach działań w zakresie monitorowania lub nadzoru.

1. Przegląd

,

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

Wymagania

3. Powiązane normy

Normy
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.