41. De AML/CFT-nalevingsfunctionaris zorgt dat toereikende gedragslijnen en procedures ingesteld …

De AML/CFT-nalevingsfunctionaris zorgt dat toereikende gedragslijnen en procedures ingesteld, actueel gehouden en op doorlopende basis efficiënt uitgevoerd worden. De gedragslijnen en procedures zouden in verhouding moeten staan tot de ML/TF-risico’s die de kredietinstelling of financiële instelling heeft geïdentificeerd. De AML/CFT-nalevingsfunctionaris dient minimaal:

• a) de gedragslijnen en procedures voor AML/CFT op te stellen ter goedkeuring door de kredietinstelling of financiële instelling, alsmede de controlemaatregelen en systemen die krachtens artikel 8, lid 4, van Richtlijn (EU) 2015/849 moeten worden geïmplementeerd;
• b) te waarborgen dat de kredietinstelling of financiële instelling de gedragslijnen en procedures voor AML/CFT daadwerkelijk uitvoert zoals beschreven in onderdeel d over nalevingscontrole;
• c) te zorgen dat de gedragslijnen en procedures voor AML/CFT regelmatig worden geëvalueerd en voor zover noodzakelijk worden gewijzigd of bijgewerkt;
• d) voor te stellen wat er gedaan moet worden bij veranderingen in wettelijke voorschriften of regels of in ML/TF-risico’s, en hoe gebreken en tekortkomingen die bij controle en toezicht aan het licht komen, het best kunnen worden aangepakt.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.