41. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan …

Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan toimihenkilön olisi varmistettava, että käytössä on riittävät toimintaperiaatteet ja menettelytavat, joita pidetään ajan tasalla ja noudatetaan tehokkaasti jatkuvasti. Toimintaperiaatteiden ja menettelytapojen olisi oltava oikeassa suhteessa luotto- tai finanssilaitoksen tunnistamiin rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskeihin. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan toimihenkilön olisi vähintään

• a) esitettävä luotto- tai finanssilaitoksen hyväksyttäväksi direktiivin (EU) 2015/849 8 artiklan 4 kohdan vaatimusten toteuttamiseksi rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevat toimintaperiaatteet ja menettelytavat sekä valvontatoimenpiteet ja järjestelmät
• b) varmistettava, että luotto- tai -finanssilaitos panee rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevat toimintaperiaatteet ja menettelytavat tehokkaasti täytäntöön vaatimusten noudattamisen valvontaa koskevassa alakohdassa d kuvatun mukaisesti
• c) varmistettava, että rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevat toimintaperiaatteet ja menettelytavat arvioidaan uudelleen määräajoin ja että niitä täydennetään tai päivitetään tarvittaessa
• d) ehdotettava, miten muutoksiin säädös- tai sääntelyvaatimuksissa tai rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskeissä vastataan sekä, miten voidaan parhaiten puuttua seuranta- tai valvontatoimissa havaittuja puutteisiin tai vikoihin.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.