41. Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ πρέπει να διασφαλίζει ότι θεσπίζονται …

Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ πρέπει να διασφαλίζει ότι θεσπίζονται, επικαιροποιούνται και εφαρμόζονται αποτελεσματικά και σε συνεχή βάση κατάλληλες πολιτικές και διαδικασίες. Οι πολιτικές και οι διαδικασίες πρέπει να είναι ανάλογες προς τους κινδύνους ΞΧ/ΧΤ που έχει εντοπίσει το πιστωτικό ίδρυμα ή ο χρηματοπιστωτικός οργανισμός. Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ πρέπει τουλάχιστον:

• α) να καθορίζει τις πολιτικές και τις διαδικασίες για την ΚΞΧ/ΧΤ που πρέπει να υιοθετηθούν από το πιστωτικό ίδρυμα ή τον χρηματοπιστωτικό οργανισμό, καθώς και τους ελέγχους και τα συστήματα που πρέπει να εφαρμοστούν σύμφωνα με το άρθρο 8 παράγραφος 4 της οδηγίας (ΕΕ) 2015/849·
• β) να διασφαλίζει ότι οι πολιτικές και οι διαδικασίες ΚΞΧ/ΧΤ εφαρμόζονται αποτελεσματικά από το πιστωτικό ίδρυμα ή τον χρηματοπιστωτικό οργανισμό, όπως εξηγείται στο τμήμα δ) σχετικά με την Παρακολούθηση της συμμόρφωσης·
• γ) να διασφαλίζει ότι οι πολιτικές και οι διαδικασίες για την ΚΞΧ/ΧΤ επανεξετάζονται τακτικά και τροποποιούνται ή επικαιροποιούνται, όπου απαιτείται·
• δ) να προτείνει τρόπους αντιμετώπισης τυχόν αλλαγών στις νομικές ή κανονιστικές απαιτήσεις ή στους κινδύνους ΞΧ/ΧΤ, καθώς και τρόπους βέλτιστης αντιμετώπισης των ελλείψεων ή των ανεπαρκειών που εντοπίζονται μέσω δραστηριοτήτων παρακολούθησης ή εποπτείας.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.