+41. Službenik za usklađenost u području SPNFT - a treba osigurati uspostavu, redovito ažuriranje i …

41. Službenik za usklađenost u području SPNFT - a treba osigurati uspostavu, redovito ažuriranje i …

Službenik za usklađenost u području SPNFT - a treba osigurati uspostavu, redovito ažuriranje i djelotvornu provedbu odgovarajućih politika i postupaka. Politike i postupci trebaju biti razmjerni rizicima od pranja novca / financiranja terorizma koje je utvrdila kreditna ili financijska institucija. Službenik za usklađenost u području SPNFT - a treba barem:

  • a) utvrditi politike i postupke SPNFT- a koje treba donijeti kreditna ili financijska institucija, kao i kontrole i sustave koje treba uvesti u skladu s člankom 8. stavkom 4. Direktive (EU) 2015/849;
  • b) osigurati da kreditna ili financijska institucija djelotvorno provodi politike i postupke SPNFT-a, kako je navedeno u odjeljku d. o praćenju usklađenosti;
  • c) osigurati da se politike i postupci SPNFT-a redovito preispituju i pr ema potrebi mijenjaju ili ažuriraju;
  • d) predložiti načine postupanja u vezi s promjenama pravnih ili regulatornih zahtjeva ili rizika od pranja novca / financiranja terorizma te najbolje načine otklanjanja nepravilnosti ili nedostataka utvrđenih u okviru aktivnosti praćenja ili nadzora.

1. Pregled

,

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

Zahtjevi

3. Povezani standardi

Standardi
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.