+41. AML/CFT-compliance officeren bør sikre, at der indføres passende politikker og procedurer, som …

41. AML/CFT-compliance officeren bør sikre, at der indføres passende politikker og procedurer, som …

AML/CFT-compliance officeren bør sikre, at der indføres passende politikker og procedurer, som løbende ajourføres og gennemføres effektivt. Politikkerne og procedurerne bør stå i et rimeligt forhold til de ML/TF-risici, som kredit- eller finansieringsinstituttet har afdækket. AML/CFT-compliance officeren bør som minimum:

  • a) fastsætte de politikker og procedurer vedrørende AML/CFT, der skal vedtages af kredit- eller finansieringsinstituttet, samt de kontroller og systemer, der skal gennemføres i henhold til artikel 8, stk. 4, i direktiv (EU) 2015/849
  • b) sikre, at politikker og procedurer vedrørende AML/CFT gennemføres effektivt af kredit- eller finansieringsinstituttet som forklaret i afsnit d om overvågning af efterlevelse
  • c) sikre, at politikker og procedurer vedrørende AML/CFT revideres regelmæssigt og ændres eller ajourføres, hvis det er nødvendigt
  • d) foreslå, hvordan eventuelle ændringer i retlige eller reguleringsmæssige krav eller i ML/TF-risici håndteres, og hvordan de mangler, der er konstateret gennem overvågnings- eller tilsynsaktiviteter, bedst kan afhjælpes.

1. Oversigt

,

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

Krav

3. Relaterede standarder

Standarder
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.