41. Ba cheart don oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT a áirithiú go gcuirtear beartais agus nósanna …

Ba cheart don oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT a áirithiú go gcuirtear beartais agus nósanna imeachta leordhóthanacha i bhfeidhm, go gcoimeádtar iad cothrom le dáta agus go gcuirtear i bhfeidhm go héifeachtach iad ar bhonn leanúnach. Ba cheart go mbeadh na beartais agus na nósanna imeachta ar comhréir leis na rioscaí ML/TF atá sainaitheanta ag an institiúid creidmheasa nó airgeadais. Ba cheart don oifigeach comhlíonta AML/CFT na nithe seo a leanas ar a laghad a dhéanamh:

• a) na beartais agus na nósanna imeachta AML/CFT atá le glacadh ag an institiúid creidmheasa nó airgeadais, chomh maith leis na rialuithe agus na córais atá le cur chun feidhme faoi Airteagal 8(4) de Threoir (AE) 2015/849, a leagan amach;
• b) a áirithiú go bhfuil beartais agus nósanna imeachta AML/CFT á gcur i bhfeidhm go héifeachtach ag an institiúid creidmheasa nó airgeadais mar a mhínítear faoi roinn d ar Fhaireachán ar chomhlíonadh;
• c) a áirithiú go ndéantar beartais agus nósanna imeachta AML/CFT a athbhreithniú go rialta agus a leasú nó a nuashonrú nuair is gá;
• d) moltaí a dhéanamh faoi conas aghaidh a thabhairt ar aon athruithe ar cheanglais dhlíthiúla nó rialála nó ar rioscaí ML/TF chomh maith leis an mbealach is fearr chun dul i ngleic le heasnaimh nó laigí arna sainaithint trí ghníomhaíochtaí faireacháin nó maoirseachta.

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.