41. KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi užtikrinti, kad būtų parengta, nuolat …

KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi užtikrinti, kad būtų parengta, nuolat atnaujinama ir veiksmingai įgyvendinama tinkama politika ir procedūros. Politika ir procedūros turi atitikti kredito arba finansų įstaigos nustatytą PP / TF riziką. KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi bent:

• a) nustatyti KPP / KTF politiką ir procedūras, kurias turi patvirtinti kredito arba finansų įstaiga, taip pat kontrolės priemones ir sistemas, kurios turi būti įgyvendintos pagal Direktyvos (ES) 2015/849 8 straipsnio 4 dalį;
• b) užtikrinti, kad kredito arba finansų įstaiga veiksmingai įgyvendintų KPP / KTF politiką ir procedūras, kaip paaiškinta d skirsnyje „Atitikties stebėsena“;
• c) užtikrinti, kad KPP / KTF politika ir procedūros būtų reguliariai peržiūrimos ir prireikus keičiamos arba atnaujinamos;
• d) siūlyti, kaip reaguoti į bet kokius teisinių ar reguliavimo reikalavimų arba PP / TF rizikos pokyčius, taip pat kaip geriausiai šalinti trūkumus, nustatytus vykdant stebėseną ar priežiūrą.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.