41. Pooblaščenec za PPDFT bi moral zagotoviti, da se vzpostavijo, posodabljajo in vsakodnevno upora …

Pooblaščenec za PPDFT bi moral zagotoviti, da se vzpostavijo, posodabljajo in vsakodnevno upora bljajo ustrezne politike in postopki. Politike in postopki bi morali biti sorazmerni s tveganji PD/FT, ki jih je kreditna ali finančna institucija prepoznala. Pooblaščenec za PPDFT bi moral vsaj:

• a) določiti politike in postopke glede PPDFT, ki naj jih sprejme kreditna ali finančna institucija, pa tudi kontrole in sisteme, ki jih je treba izvajati v skladu s členom 8(4) Direktive (EU) 2015/849;
• b) zagotavljati, da kreditna ali finančna institucija uspešn o izvaja politike in postopke glede PPDFT, kot je pojasnjeno v podpoglavju d. Spremljanje skladnosti s predpisi;
• c) zagotavljati, da se politike in postopki glede PPDFT redno pregledujejo in po potrebi spremenijo ali posodobijo;
• d) predlagati, kaj storiti ob mor ebitnih spremembah pravnih ali regulativnih zahtev ali tveganj PD/FT ter kako najbolje obravnavati pomanjkljivosti, odkrite pri dejavnostih spremljanja ali nadzora.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.