+41. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jānodrošina, ka tiek ieviesta, pastāvīgi …

41. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jānodrošina, ka tiek ieviesta, pastāvīgi …

NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jānodrošina, ka tiek ieviesta, pastāvīgi atjaunināta un efektīvi īstenota atbilstoša politika un procedūras. Šai politikai un procedūrām jābūt samērīgām ar NILL/TF riskiem, ko kredītiestāde vai finanšu iestāde ir identificējusi. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jāveic vismaz šādi uzdevumi:

  • a) jādefinē NILL/TFN politika un procedūras, kas jāpieņem kredītiestādei vai finanšu iestādei, kā arī kontroles pasākumi un sistēmas, kas jāievieš saskaņā ar Direktīvas (ES) 2015/849 8. panta 4. punktu;
  • b) jānodrošina, ka kredītiestāde vai finanšu iestāde efektīvi īsteno NILL/TFN politiku un procedūras, kā paskaidrots d) punktā par atbilstības uzraudzību;
  • c) jānodrošina, ka NILL/TFN politika un procedūras tiek regulāri pārskatītas un vajadzības gadījumā grozītas vai atjauninātas;
  • d) jāsniedz ieteikumi par to, kā reaģēt uz jebkurām izmaiņām juridiskajās vai regulatīvajās prasībās vai NILL/TF riskos, kā arī par to, kā labāk novērst nepilnības vai trūkumus, kas konstatēti, veicot uzraudzības vai pārraudzības darbības.

1. Pārskats

,

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.