41. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých …

Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mal zabezpečiť, aby boli zavedené, aktualizované a priebežne účinne vykonávané primerané politiky a postupy. Politiky a postupy by mali byť primerané rizikám prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, ktoré úverová alebo finančná inštitúcia identifikovala. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mal prinajmenšom:

• a) stanoviť politiky a postupy v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu teror izmu, ktoré má úverová alebo finančná inštitúcia prijať, ako aj kontroly a systémy, ktoré sa majú zaviesť podľa článku 8 ods. 4 smernice (EÚ) 2015/849;
• b) zabezpečiť, aby úverová alebo finančná inštitúcia účinne uplatňovala politiky a postupy v oblasti boja p roti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, ako sa vysvetľuje v časti d) o monitorovaní dodržiavania súladu s predpismi;
• c) zabezpečiť, aby sa politiky a postupy v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu pravidelne revidovali a v prípade potreby zmenili alebo aktualizovali;
• d) navrhnúť, ako riešiť akékoľvek zmeny v právnych alebo regulačných požiadavkách alebo v rizikách prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, ako aj ako najlepšie vyriešiť slabé miesta alebo nedostatky zistené v rámci monitorovania alebo dohľadu.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.