41. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha jiżgura/tiżgura li jiġu stabbiliti …

L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha jiżgura/tiżgura li jiġu stabbiliti politiki u proċeduri adegwati, jinżammu aġġornati u implimentati b’mod effettiv fuq bażi kontinwa. Il - politiki u l - proċeduri għandhom ikunu proporzjonati mar - riskji tal - ML/TF li l - istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja tkun identifikat. L - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha tal - anqas:

• a) jistabbilixxi/tistabilixxi l - politiki u l - proċeduri tal - AML/CFT li għandhom jiġu adottati mill - istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja, kif ukoll il - kontrolli u s - sistemi li għandhom jiġu implimentati skont l - Artikolu 8(4) tad - Direttiva (UE) 2015/849;
• b) jiżgura/tiżgura li l - politiki u l - proċeduri tal - AML/CFT jiġu implimentati b’mod effettiv mill - istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja kif spjegat fit - taqsima d dwar il - monitoraġġ tal - konformità;
• c) jiżgura/tiżgura li l - politiki u l - proċeduri tal - AML/CFT jiġu rieżaminati regolarment u emendati jew aġġornati fejn meħtieġ;
• d) jipproponi/tipproponi kif jindirizza/tindirizza kwalunkwe bidla fir - rekwiżiti legali jew regolatorji jew fir - riskji TAL - ML/TF kif ukoll kif jindirizza/tindirizza bl - aħjar mod in - nuqqasijiet jew in - nuqqasijiet identifikati permezz ta’ attivitajiet ta’ monitoraġġ jew ta’ superviżjoni.

1. Ħarsa ġenerali

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

3. Standards relatati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.