41. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl …

Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl zajistit, aby byly zavedeny, aktualizovány a průběžně účinně prováděny odpovídající zásady a postupy. Zásady a postupy by měly odpovídat rizikům praní peněz a financování terorismu, která úvěrová nebo finanční instituce určila. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl přinejmenším:

• a) stanovit zásady a postupy pro boj proti praní peněz a financování terorismu, které má úvěrová nebo finanční instituce přijmout, jakož i kontroly a systémy, které má zavést podle čl. 8 odst. 4 směrnice (EU) 2015/849;
• b) zajistit, aby úvěrová nebo finanční instituce účinně prováděla zásady a postupy pro boj proti praní peněz a financování terorismu, jak je vysvětleno v oddíle d) o sledování dodržování předpisů;
• c) zajistit, aby zásady a postupy pro boj proti praní peněz a financování terorismu byly pravidelně přezkoumávány a v případě potřeby měněny nebo aktualizovány;
• d) navrhnout, jak řešit veškeré změny právních nebo regulačních požadavků nebo rizik praní peněz a financování terorismu a jak nejlépe řešit nedostatky nebo závady zjištěné při monitorování nebo dohledu.

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.