43. Следва да се проведе консултация със служителя, отговорен за нормативното съответствие във …

Следва да се проведе консултация със служителя, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, преди да се вземе окончателно решение от висшето ръководство да се приемат нови високорискови клиенти или да се поддържат бизнес отношения с високорискови клиенти в съответствие с основаните на риска вътрешни политики за БИП/БФТ на кредитната или финансовата институция, и по - специално в ситуации, в които одобрението на висшето ръководство се изисква изрично съгласно Директива (ЕС) 2015/849. Ако висшето ръководство реши да не следва съвета на служителя, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, то следва да запише надлежно решението си и да разгледа как предлага да се ограничат рисковете, повдигнати от служителя, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ.

• г) Наблюдение на нормативното съответствие

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.