43. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutava isikuga tuleks konsulteerida …

Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutava isikuga tuleks konsulteerida, enne kui kõrgem juhtkond teeb lõpliku otsuse uute suure riskiga klientidega ärisuhte loomise kohta või ärisuhte säilitamise kohta suure riskiga klientidega kooskõlas krediidi- või finantseerimisasutuse riskipõhiste rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise sisepoliitikaga, ning eelkõige olukordades, kus selge sõnaga nõutakse kõrgema juhtkonna heakskiitu direktiivi (EL) 2015/849 kohaselt. Kui kõrgem juhtkond otsustab rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutava isiku nõuandeid mitte järgida, peaks ta oma otsuse nõuetekohaselt dokumenteerima ja näitama, kuidas ta kavatseb rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutava isiku tõstatatud riske maandada.

• d. Vastavuskontroll

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.