43. Pirms augstākā vadība pieņem galīgo lēmumu par to, kā piesaistīt jaunus augsta riska klientus …

Pirms augstākā vadība pieņem galīgo lēmumu par to, kā piesaistīt jaunus augsta riska klientus vai uzturēt darījumu attiecības ar augsta riska klientiem saskaņā ar kredītiestādes vai finanšu iestādes uz risku balstīto iekšējo NILL/TFN politiku un jo īpaši situācijās, kad augstākās vadības apstiprinājums ir nepārprotami pieprasīts Direktīvā (ES) 2015/849, jāapspriežas ar NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonu. Ja augstākā vadība nolemj neievērot NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonas ieteikumu, tai pienācīgi jāreģistrē savs lēmums un jāizskaidro, kā tā ierosina mazināt NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonas norādītos riskus.

• d. Atbilstības uzraudzība

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.