43. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha jiġi/tiġi kkonsultat(a) qabel ma …

L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha jiġi/tiġi kkonsultat(a) qabel ma tittieħed deċiżjoni finali mill - maniġment superjuri dwar l - aċċettazzjoni (onboarding) ta’ klijenti ġodda b’riskju għoli jew iż - żamma ta’ relazzjonijiet kummerċjali ma’ klijenti b’riskju għoli f’konformità mal - politiki interni tal - AML/CFT ibbażati fuq ir - riskju tal - istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja, u b’mod partikolari f’sitwazzjonijiet fejn l - approvazzjoni tal - maniġment superjuri hija espliċitament meħtieġa skont id - Direttiva (UE) 2015/849. Jekk il - maniġment superjuri jiddeċiedi li ma jsegwix il - parir tal - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT, għandu jirreġistra kif xieraq id - deċiżjoni tiegħu u jindirizza kif jipproponi li jtaffi r - riskji mqajma mill - uffiċjal tal - konformità tal -AML/CFT.

• d. Monitoraġġ tal - konformità

1. Ħarsa ġenerali

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

3. Standards relatati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.