43. Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör …

Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör rådfrågas innan företagsledningen fattar ett slutligt beslut om att etablera affärsförbindelser med nya högriskkunder eller upprätthålla affärsförbindelser med högriskkunder i linje med kreditinstitutets eller det finansiella institutets riskbaserade interna riktlinjer för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism, och i synnerhet i situationer där företagsledningens godkännande uttryckligen krävs enligt direktiv (EU) 2015/849. Om företagsledningen beslutar att inte följa råden från den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör den vederbörligen dokumentera sitt beslut och redogöra för hur den avser att minska de risker som den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism tar upp.

• d. Övervakning av regelefterlevnaden

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.