43. Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ πρέπει να γνωμοδοτεί πριν από τη λήψη τελικής απόφασης …

Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ πρέπει να γνωμοδοτεί πριν από τη λήψη τελικής απόφασης από τα ανώτερα διοικητικά στελέχη σχετικά με την ένταξη νέων πελατών υψηλού κινδύνου ή τη διατήρηση επιχειρηματικών σχέσεων με πελάτες υψηλού κινδύνου, σύμφωνα με τις εσωτερικές πολιτικές ΚΞΧ/ΧΤ βάσει του κινδύνου του πιστωτικού ιδρύματος ή του χρηματοπιστωτικού οργανισμού, και ιδίως σε περιπτώσεις όπου η έγκριση των ανώτερων διοικητικών στελεχών απαιτείται ρητά βάσει της οδηγίας (ΕΕ) 2015/849. Εάν τα ανώτερα διοικητικά στελέχη αποφασίσουν να μην ακολουθήσουν τις συμβουλές του υπευθύνου συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ, πρέπει να αναφέρουν δεόντως την απόφασή τους και να εξετάσουν τον τρόπο με τον οποίο προτείνουν να μετριαστούν οι κίνδυνοι που εγείρονται από τον υπεύθυνο συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ.

• δ) Παρακολούθηση της συμμόρφωσης

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.