43. Przed podjęciem przez kadrę kierowniczą wyższego szczebla ostatecznej decyzji w sprawie …

Przed podjęciem przez kadrę kierowniczą wyższego szczebla ostatecznej decyzji w sprawie przyjęcia nowych klientów wysokiego ryzyka lub utrzymania stosunków gospodarczych z klientami wysokiego ryzyka zgodnie z opartymi na analizie ryzyka wewnętrznymi strategiami AML/CFT obowiązującymi w danej instytucji kredytowej lub finansowej, a w szczególności w sytuacjach, gdy zgoda kadry kierowniczej wyższego szczebla jest wyraźnie wymagana na mocy dyrektywy (UE) 2015/849, należy skonsultować się z pracownikiem ds. zgodności z przepisami AML/CFT . Jeżeli kadra kierownicza wyższego szczebla podejmie decyzję o tym, by nie stosować się do porady pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT, powinna należycie odnotować swoją decyzję i przedstawić sposób, w jaki zamierza ograniczyć ryzyko ws kazane przez tego pracownika.

• d. Monitorowanie zgodności

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.