43. Pred prijatím konečného rozhodnutia vrcholového manažmentu o akceptovaní nových …

Pred prijatím konečného rozhodnutia vrcholového manažmentu o akceptovaní nových vysokorizikových klientov alebo o udržiavaní obchodných vzťahov s vysokorizikovými klientmi v súlade s internými politikami úverovej alebo finančnej inštitúcie v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu založenými na riziku, a najmä v situáciách, keď sa podľa smernice (EÚ) 2015/849 výslovne vyžaduje súhlas vrcholového manažmentu, by sa mala uskutočniť konzultácia s pr acovník om zodpovedným za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boj a proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu. Ak sa vrcholový manažment rozhodne nepostupovať podľa odporúčania pracovník a zodpovedn ého za dodržiavanie súladu s predpismi v

• o blasti boj a proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, mal by svoje rozhodnutie riadne zaznamenať a uviesť, ako navrhuje zmierniť riziká, na ktoré tento pracovník upozornil.
• d. Monitorovanie dodržiavania súladu s predpismi

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.