43. AML/CFT-compliance officeren bør høres, inden den øverste ledelse træffer en endelig afgørelse …

AML/CFT-compliance officeren bør høres, inden den øverste ledelse træffer en endelig afgørelse om indledning af samarbejde med nye højrisikokunder eller fortsættelse af samarbejdet med eksisterende højrisikokunder i overensstemmelse med kredit- eller finansieringsinstituttets risikobaserede interne AML/CFT-politikker, herunder navnlig i situationer, hvor den øverste ledelses godkendelse udtrykkeligt er påkrævet i henhold til direktiv (EU) 2015/849. Hvis den øverste ledelse beslutter ikke at følge AML/CFT-compliance officerens rådgivning, bør den behørigt dokumentere sin afgørelse og redegøre for, hvordan den foreslår at afbøde de risici, som AML/CFT-compliance officeren har informeret om.

• d. Overvågning af compliance

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.