43. Az AML/CFT megfelelési tisztviselővel konzultálni kell, mielőtt a felső vezetés végleges …

Az AML/CFT megfelelési tisztviselővel konzultálni kell, mielőtt a felső vezetés végleges döntést hoz az új, nagy kockázatú ügyfelek felvételéről vagy a nagy kockázatú ügyfelekhez fűződő üzleti kapcsolatok fenntartásáról a hitelintézet vagy pénzügyi intézmény kockázatalapú belső AML/CFT politikáival összhangban, és különösen olyan helyzetekben, amikor a felső vezeté s jóváhagyását az (EU) 2015/849 irányelv kifejezetten előírja. Ha a felső vezetés úgy dönt, hogy nem követi az AML/CFT megfelelési tisztviselő tanácsát, megfelelően rögzítenie kell döntését, és ki kell térnie arra, hogy miként javasolja az AML/CFT megfelelési tisztviselő által felvetett kockázatok mérséklését.

• d. A megfelelés figyelemmel kísérése

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.