43. Voordat het hogere leidinggevend personeel een definitief besluit neemt over de acceptatie van …

Voordat het hogere leidinggevend personeel een definitief besluit neemt over de acceptatie van nieuwe hoogrisicocliënten of het handhaven van de zakelijke betrekkingen met hoogrisicocliënten overeenkomstig de op risico gebaseerde interne AML/CFT-gedragslijnen van de kredietinstelling of financiële instelling, dient de AML/CFT-nalevingsfunctionaris te worden geraadpleegd, vooral in situaties waarbij de goedkeuring van het hoger leidinggevend personeel op grond van Richtlijn (EU) 2015/849 uitdrukkelijk vereist is. Wanneer het hoger leidinggevend personeel het advies van de AML/CFT-nalevingsfunctionaris niet opvolgt, dient het zijn besluit naar behoren te registreren en te bepalen hoe het de door de AML/CFT-nalevingsfunctionaris aan de orde gestelde risico’s denkt te beperken.

• d. Nalevingscontrole

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.