43. O responsável pela conformidade em matéria de ABC/CFT deve ser consultado antes de um membro da …

O responsável pela conformidade em matéria de ABC/CFT deve ser consultado antes de um membro da direção de topo tomar uma decisão final sobre a admissão de novos clientes de risco elevado ou sobre a manutenção de relações de negócio com clientes de risco elevado, em conformidade com as políticas internas de ABC/CFT da instituição de crédito ou financeira baseadas no risco, e em especial em situações em que a aprovação pela administração é explicitamente exigida ao abrigo da Diretiva (UE) 2015/849. Se o membro da direção de topo decidir não seguir o parecer do responsável pela conformidade em matéria de ABC/CFT, deve registar devidamente a sua decisão e explicar de que forma se propõe mitigar os riscos referidos pelo responsável pela conformidade em matéria de ABC/CFT.

• d. Controlo do cumprimento

1. Visão geral

1.1 Referências

1.2 Requisitos identificados

1.3 Normas relacionadas

2. Requisitos identificados

3. Normas relacionadas

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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