43. Dříve než vrcholné vedení přijme konečné rozhodnutí o přijetí nových vysoce rizikových …

Dříve než vrcholné vedení přijme konečné rozhodnutí o přijetí nových vysoce rizikových zákazníků nebo udržování obchodních vztahů s vysoce rizikovými zákazníky mělo by to v souladu s interními zásadami pro boj proti praní peněz a financování terorismu úvěrové nebo finanční instituce založenými na posouzení rizik konzultovat s kontrolorem dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu, a to zejména v situacích, kdy je podle směrnice (EU) 2015/849 výslovně vyžadován souhlas vrcholného vedení. Pokud se vrcholné vedení rozhodne, že se nebude řídit doporučením kontrolora dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu, mělo by své rozhodnutí řádně zaznamenat a uvést, jak navrhuje zmírnit rizika, na která upozornil pracovník pro dodržování pravidel v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu.

• d. Sledování dodržování předpisů

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.