43. Se consultará al responsable del cumplimiento de la PBC/FT antes de que la alta dirección …

Se consultará al responsable del cumplimiento de la PBC/FT antes de que la alta dirección adopte una decisión definitiva sobre la incorporación de nuevos clientes de alto riesgo o sobre el mantenimiento de relaciones de negocio con clientes de alto riesgo en consonancia con las políticas internas de riesgo en materia de PBC/FT de la entidad de crédito o financiera, y en particular en situaciones en las que la Directiva (UE) 2015/849 exija explícitamente la aprobación de la alta dirección. Si la alta dirección decide no seguir la recomendación del responsable del cumplimiento de la PBC/FT, registrará debidamente su decisión y abordará cómo propone mitigar los riesgos planteados por el responsable del cumplimiento de la PBC/FT.

• d. Supervisión del cumplimiento

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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