170. Чрез оценката на присъщия риск за клиента компетентните органи следва да определят основните …

Чрез оценката на присъщия риск за клиента компетентните органи следва да определят основните движещи сили на риска за клиента на инвестиционния посредник, на които е равен К - фактора и да оценят значението на пруденциалното въздействие на този риск за инвестиционния посредник. Следователно оценката на присъщия риск за клиента трябва да бъде структурирана около следните основни стъпки:

• а) предварителна оценка;
• б) оценка на естеството и мащаба на услугите и дейностите по управление на клиентските активи, държане на клиентски пари, защита на клиентските активи и обработка на клиентски нареждания; и

59

• в) оценка на системите и процесите, свързани с тези дейности.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.