170. De kompetente myndigheder bør ved vurderingen af den iboende kunderisiko fastlægge de …

De kompetente myndigheder bør ved vurderingen af den iboende kunderisiko fastlægge de vigtigste parametre for investeringsselskabets K-faktorbeløb som følge af

54 kunderisiko og evaluere denne risikos tilsynsmæssige virkninger for investeringsselskabet. Vurderingen af den iboende kunderisiko bør ske i følgende hovedtrin:

• a. foreløbig vurdering
• b. vurdering af arten og omfanget af tjenesteydelser og aktiviteter i forbindelse med forvaltning af kunders aktiver, opbevaring af kunders penge, beskyttelse af kunders aktiver og håndtering af kundeordrer
• c. vurdering af systemerne og processerne vedrørende disse aktiviteter.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.