170. Μέσω της αξιολόγησης του εγγενούς κινδύνου για τον πελάτη, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να …

Μέσω της αξιολόγησης του εγγενούς κινδύνου για τον πελάτη, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να προσδιορίζουν τους κύριους παράγοντες που αυξάνουν τα ποσά του συντελεστή Κ της επιχείρησης επενδύσεων για τον κίνδυνο για τον πελάτη και να αξιολογούν τη σημασία των επιπτώσεων του κινδύνου αυτού για την επιχείρηση επενδύσεων από την άποψη της προληπτικής εποπτείας. Η αξιολόγηση του εγγενούς κινδύνου για τον πελάτη θα πρέπει να διαρθρώνεται γύρω από τα ακόλουθα βασικά στάδια:

• α. προκαταρκτική αξιολόγηση·
• β. αξιολόγηση της φύσης και της κλίμακας των υπηρεσιών και των δραστηριοτήτων για τη διαχείριση των στοιχείων ενεργητικού πελατών, τη διατήρηση χρημάτων πελατών, τη διαφύλαξη των στοιχείων ενεργητικού των πελατών και τη διεκπεραίωση των εντολών πελατών· και
• γ. αξιολόγηση των συστημάτων και διαδικασιών σχετικά με τις εν λόγω δραστηριότητες.

63

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.