170. Prostredníctvom posúdenia inherentného rizika vyplývajúceho zo vzťahu s klientom majú …

Prostredníctvom posúdenia inherentného rizika vyplývajúceho zo vzťahu s klientom majú príslušné orgány určiť hlavné faktory výšky K - faktorov rizika vyplývajúceho zo vzťahu s klientom v investičnej spoločnosti a vyhodnotiť význam prudenciálneho vplyvu tohto

53 rizika pre investičnú spoločnosť. Posúdenie inherentného rizika vyplývajúceho zo vzťahu s klientom má byť preto štruktúrované podľa týchto hlavných krokov:

• a. predbežné posúdenie;
• b. posúdenie povahy a rozsahu služieb a činností týkajúcich sa správy aktív klienta, držby peňažných prostriedkov klienta, ochrany aktív klienta a vykonávania pokynov klienta a
• c. posúdenie systémov a procesov týkajúcich sa týchto činností.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.