170. En évaluant les risques inhérents pour le client, les autorités compétentes devraient établir …

En évaluant les risques inhérents pour le client, les autorités compétentes devraient établir quels sont les principaux facteurs qui déterminent les montants des facteurs K du risque pour le client de l’entreprise d’investissement et apprécier l’importance de l’incidence prudentielle de ces risques pour l’entreprise d’investissement. L’évaluation des risques inhérents pour les clients devrait être axée sur les principales étapes suivantes:

• a. Évaluation préliminaire;
• b. Évaluation de la nature et de l’échelle des services et des activités de gestion des actifs des clients, de détention de fonds de clients, de conservation des actifs de clients et de traitement des ordres de clients; et
• c. Évaluation des systèmes et processus liés à ces activités.

1. Vue d’ensemble

1.1 Références

1.2 Exigences identifiées

1.3 Normes associées

2. Exigences identifiées

3. Normes associées

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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