170. Kliendile tekitatava olemusliku riski hindamise kaudu peaksid pädevad asutused kindlaks …

Kliendile tekitatava olemusliku riski hindamise kaudu peaksid pädevad asutused kindlaks määrama investeerimisühingu kliendile tekitatava riski K-teguri ja hindama selle riski mõju olulisust investeerimisühingu usaldatavusnõuetele. Seetõttu peaks kliendile tekitatava olemusliku riski hindamine koosnema järgmistest põhietappidest:

• a. esialgne hindamine;
• b. kliendi varade valitsemise, kliendi raha hoidmise, kliendi varade kaitsmise ja kliendikorralduste käitlemisega seotud teenuste ja tegevuste laadi ja ulatuse hindamine ning
• c. nende tegevustega seotud süsteemide ja protsesside hindamine.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.