170. Procjenom inherentnog rizika za klijenta nadležna tijela trebaju utvrditi glavne činitelje …

Procjenom inherentnog rizika za klijenta nadležna tijela trebaju utvrditi glavne činitelje izno sa faktora K koji se odnosi na rizik za klijenta investicijskog društva i procijeniti značaj bonitetnog učinka koji taj rizik ima na investicijsko društvo. Procjena inherentnog rizika za klijenta stoga bi trebala obuhvaćati sljedeće glavne korake:

• a. preliminarnu procjenu;
• b. procjenu vrste i opsega usluga i aktivnosti za upravljanje imovinom klijenata, držanje njihovih novčanih sredstava, pohranu njihove imovine i obradu naloga i
• c. procjenu sustava i procesa koji se odnose na te aktivnosti.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.