170. Asiakkaisiin kohdistuvan riskin tason arvioinnin avulla toimivaltaisten viranomaisten tulisi …

Asiakkaisiin kohdistuvan riskin tason arvioinnin avulla toimivaltaisten viranomaisten tulisi määrittää sijoituspalveluyrityksen asiakkaisiin kohdistuvan riskin tason K-tekijän määrien päätekijät ja arvioida asiakkaisiin kodistuvasta riskistä sijoituspalveluyritykselle aiheutuvan vakavaraisuusvaikutuksen merkitystä. Asiakkaisiin kohdistuvan riskin tason arvioinnissa tulisi siksi noudattaa seuraavia päävaiheita:

• a. alustava arviointi
• b. asiakkaiden varojen hallintaan, asiakasrahojen hallussapitoon, asiakkaiden varojen säilyttämiseen ja asiakastoimeksiantojen käsittelyyn liittyvien palvelujen ja toimintojen luonteen ja laajuuden arviointi, ja
• c. näihin toimiin liittyvien järjestelmien ja menettelyjen arviointi.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.