170. Za pomocą oceny nieodłącznego ryzyka dla klienta właściwe organy powinny określić główne …

Za pomocą oceny nieodłącznego ryzyka dla klienta właściwe organy powinny określić główne czynniki wpływające na wysokość współczynnika K ryzyka dla klienta fir my inwestycyjnej i ocenić istotność skutków z ostrożnościowego punktu widzenia tego ryzyka na firmę inwestycyjną. Ocena nieodłącznego ryzyka dla klienta powinna obejmować następujące główne etapy:

• a. ocenę wstępną;
• b. ocenę charakteru i skali usług i działań w zakresie zarządzania aktywami klientów, przechowywania środków pieniężnych klientów, zabezpieczania aktywów klientów i obsługi zleceń klientów; oraz
• c. ocenę systemów i procesów dotyczących tych działań.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.