170. Mediante la valutazione del rischio per il cliente intrinseco le autorità competenti …

Mediante la valutazione del rischio per il cliente intrinseco le autorità competenti dovrebbero stabilire le principali determinanti degli ammontari del fattore K che riflette il rischio per il cliente dell’impresa di investimento e valutare la significatività dell’impatto prudenziale di tale rischio per l’impresa. La valutazione del rischio per il cliente intrinseco dovrebbe essere strutturata attorno alle seguenti fasi principali:

• a. valutazione preliminare;
• b. valutazione della natura e dell’ampiezza dei servizi e delle attività di gestione delle attività del cliente, di custodia del denaro del cliente, di protezione delle attività del cliente e di trattamento degli ordini del cliente e
• c. valutazione di sistemi e processi relativi a tali attività.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.