170. Vertindamos būdingą riziką klientui, kompetentingos institucijos turėtų nustatyti pagrindinius …

Vertindamos būdingą riziką klientui, kompetentingos institucijos turėtų nustatyti pagrindinius investicinės įmonės rizikos klientui K veiksnių sumos veiksnius ir įvertinti prudencinio šios rizikos poveikio investicinei įmonei reikšmingumą. Būdingos rizikos klientui vertinimą turėtų sudaryti šie pagrindiniai etapai:

• a. preliminarus vertinimas;
• b. paslaugų ir veiklos, susijusios su klientų turto valdymu, klientų pinigų laikymu, klientų turto apsauga ir klientų pavedimų tvarkymu, pobūdžio ir masto vertinimas ir
• c. su šia veikla susijusių sistemų ir procesų vertinimas.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.