170. Mediante la evaluación del riesgo inherente para el cliente, las autoridades competentes …

Mediante la evaluación del riesgo inherente para el cliente, las autoridades competentes determinarán los principales factores que determinan los importes del factor K del riesgo para el cliente de la empresa de servicios de inversión y evaluarán la importancia del impacto prudencial de este riesgo para la empresa de servicios de inversión. La evaluación del riesgo inherente para el cliente debe estructurarse con arreglo a las siguientes etapas principales:

• a. evaluación preliminar;
• b. evaluación de la naturaleza y la magnitud de los servicios y actividades de gestión de los activos de clientes, los saldos transitorios de clientes, la custodia de los activos de clientes y las órdenes de clientes tramitadas; y
• c. evaluación de los sistemas y procesos relativos a estas actividades.

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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