170. Genom bedömningen av inneboende kundrisk bör de behöriga myndigheterna fastställa de …

Genom bedömningen av inneboende kundrisk bör de behöriga myndigheterna fastställa de viktigaste drivkrafterna för värdepappersföretagets K-faktorbelopp avseende kundrisk och utvärdera betydelsen av den tillsynsrelaterade inverkan som denna risk har för värdepappersföretaget. Bedömningen av den inneboende kundrisken bör därför struktureras kring följande huvudsteg:

• a. Preliminär bedömning.
• b. Bedömning av arten och omfattningen av tjänster och verksamheter för förvaltning av kunders tillgångar, innehav av kundmedel, skydd av kundtillgångar och hantering av kundorder.
• c. Bedömning av system och processer för dessa verksamheter.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.