170. Na podlagi ocene tveganja pri de lovanju za stranko bi morali pristojni organi določiti zneske …

Na podlagi ocene tveganja pri de lovanju za stranko bi morali pristojni organi določiti zneske faktorja K za glavne dejavnike izpostavljenosti investicijskega podjetja tveganju za stranko in oceniti pomembnost bonitetnega vpliva tega tveganja na investicijsko podjetje. Pri oblikovanju ocene tveganja pri delovanju za stranko bi bilo treba izvesti naslednje glavne korake:

• a. predhodno oceno;
• b. oceno narave in obsega storitev in dejavnosti za upravljanje sredstev strank, upravljanje denarja strank, zaščito sredstev strank in obravnavo naročil stra nk ter
• c. oceno sistemov in procesov v zvezi s temi dejavnostmi.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.