170. Bevoegde autoriteiten dienen door middel van de beoordeling van het risico voor de cliënt vast …

Bevoegde autoriteiten dienen door middel van de beoordeling van het risico voor de cliënt vast te stellen wat de belangrijkste bepalende K-factoren zijn van het risico voor de cliënt waaraan de beleggingsonderneming blootstaat. Ook beoordelen zij op die manier de omvang van de prudentiële impact van dit risico voor de beleggingsonderneming. De beoordeling van het inherente risico voor de cliënt dient dus te worden uitgevoerd in de volgende hoofdstappen:

• a. voorlopige beoordeling;
• b. beoordeling van de aard en omvang van de diensten en activiteiten voor het beheer van activa van cliënten, het aanhouden van geld van cliënten, de bescherming van activa van cliënten en de afhandeling van orders van cliënten; en
• c. beoordeling van de systemen en processen met betrekking tot deze activiteiten.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.